1、湖北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过_。A1 个月B3 个月C1 年D2 年 2、其他内资持股的持股人不包括_。A民营企业B中外合资企业C外商独资企业D国有企业3、夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A方差B贝塔值C标准差D基点价格值 4、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证5、我国的国际储备主要是外
2、汇储备和_。A黄金储备B特别提款权C在 IMP 的储备头寸D美元 6、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益 7、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在_明确规定。A证券法规中B股东会召开时C公司制度中D公司章程中 8、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 9、召开股东大会的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 10、目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币_万元。A3000B3500C4000D500011、作为信息发布主体，_所公布的有关
3、信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。A上市公司B政府部门C证券交易所D证券中介机构 12、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要 13、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了身份。A受托人B正确密码C委托人D营业部14、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。A最近 3 年无重大违法行为B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形C最近 3 年以现金方式累计分
4、配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 30%。D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 15、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 16、在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照_来进行。A5:3:2B2:5:3C3:5:2D3:2:5 17、“911 事件”，指的是美国东部时间 2001 年 9 月 11 日恐怖分子劫持的 4架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼的厉史事件。这起事件使航空业的发展产生衰退，这种
5、衰退属于_。A自然衰退B偶然衰退C相对衰退D绝对衰退 18、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A3 个月B5 个月C7 个月D8 个月 19、以下属于基金运作信息披露文件的有_。A净值公告B季度公告C重大事项公告D基金上市交易公告书 20、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较 21、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券
6、登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。AT+1 日BT+2 日CT+3 日DT+4 日 22、证券登记结算公司在_日对会员发送预对盘报告。ATBT+1CT+2DT+323、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。A10% ；10B20%；10C25%；10D25% ；20 24、红筹股是指在_注册，在_上市，主要业务在_或大部分股东权益来自_的股票。_A香港；中国境外；中国内地；中国内地B香港；中国境外；香港；香港C中国境
7、外；香港；中国内地；中国内地D中国内地；香港；香港；香港25、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A增值税B营业税C印花税D所得税二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过_个。A3B5C7D9 2、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。A20%B30%C40%D50%3、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括_。
8、A自主报价B格式化询价C公示定价D确认成交 4、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。A3B6C9D125、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额_的股份。A10%B15%C20%D25% 6、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见，国有企业在改制前，首先应进行_。A产权界定B报表审计C清产核资D资产评估 7、根据证券公司融资融券业务试点管理办法对于权益处理的规定，下列说法正确的是_。A证券登记结算机构依据证券公司客户信用
9、交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册B证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更C对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，按照自己的意见办理D证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票，证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或
10、者要约收购义务 8、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差C夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察，那些分散程度不高的组合，其夏普指数会较高D夏普指数与詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标，而特雷诺指数给出的是差异收益率 9、证券交易的特征主要表现为证券的_。A流动性B投资性C收益性D风险性E安全性 10、证券监督管理机构根据_，可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则B混业经营原则C各项业务的风险程
11、度D自然经营原则11、最早采用了套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C“ MM 定理”D布莱克斯科尔斯期权定价理论 12、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的_。A5%B 6%C 8%D10% 13、关于认股权证，下列论述不正确的是_。A认股权证又称为股本权证B认股权证一般由基础证券的发行人发行C目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证14、发行人编制招股说明书时，_。A可编制外文译本B可刊载少量广告性词句C文本幅面应相当于标准的 A4 纸规格D引用的数字应采用阿拉伯数字 15、采用
12、限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 16、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。A转证权B债权债务C权利义务D所有权、使用权 17、RSI 指标值大于 80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是_。A底背离B顶背离C双重底D双重顶 18、_是资产重组行为。A改变公司股票简称B公司增发新股C公司投资新项目D股权置换 19、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会
13、员管理部门 20、关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为_。A内容准则B编报规则C个案意见与案例分析D格式准则 21、_会增强公司的变现能力。A银行贷款指标B短期可变现资产C良好的偿债能力信誉D未作记录的或有负债 22、QD基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括_。A拟投资的衍生品种及其基本特性B拟采取的组合避险C有效管理策略及采取的方式、频率D投资预期收益23、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C货币衍生工具D信用衍生工具 24、我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。AA 种股票BB 种股票C国债D债券E基金25、确定方差的主要方法包括（）。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析法D利益最大化法
