1、辽宁省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。A30%B50%C70%D90% 2、按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位3、净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+ 债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 4、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后_内有效。A1 年B9 个月C6 个月D3 个月5、以下不属于证券投资
2、基金特点的是_。A收益丰厚，风险较大B独立托管，保障安全C利益共享，风险共担D组合投资，分散风险 6、某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为（）元/股。A16.25B20C23.33D25 7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A0.618，1.618，2.618B0.382 ，0.618，0.809C0.618 ，1.618，4.236D0.382，0.809，4.236 8、销售业务流程控制的内容不包括_。A制定完善的资金清算流程B建立科学
3、的基金产品评价体系C制定 投资人权益须知D制定客户服务标准 9、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（）A公开发行方式；信息备忘录B私募方式；信息备忘录C.公开发行；招股说明书D私募方式；招股章程 10、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是_。A清算B交割C开立资金账户与建立第三方存管关系D初始登记11、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A1/2B1/3C1/2 以上D1/3 以上 12、从 2002 年 4 月起，我国银行间债券市场实行准入_。A核准制B审批制C注册制D备案制 13、上市公司境外上市的财务
4、顾问应该自持续督导工作结束之后的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A公司章程B招股章程C招股说明书D持续上市总结报告书14、下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D. 15、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 16、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。A新行业产品的数量开始上升B新行业产品的市场需求开始上升C新行业产品的品种开始上升D新行业产品的厂家开始上升 17、根据 1985 年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。A建筑业B工业C交通运输业D采集业 18、根据中国证监会证券发行与承销管理办
5、法规定，发行人及其保荐人应通过_的方式确定股票发行价格。A投票B询价C调研D人为规定 19、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。A2004 年 12 月 7 日B2005 年 1 月 1 日C2006 年 5 月 19 日D2006 年 5 月 20 日 20、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略 21、中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在_内不再受理筹建申请。A3 个月B6 个
6、月C1 年D2 年 22、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易B短期融资券不对社会公众发行C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的 30%D近 3 年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级23、证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销。A3000 万B5000 万C8000 万D1 亿 24、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。A经济周期变动公司利润增减 股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化 股票价格变
7、化B经济周期变动供求关系变化 公司利润增减 股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化C经济周期变动公司利润增减 供求关系变化 股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化D经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息增减供求关系变化 股票价格变化25、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分
8、） 1、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 3 年，最长为 5 年，自发行之日起_个月后可转换为公司股票。A4B5C6D7 2、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府3、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。A信誉高B发行期限长C流动性好D收益高 4、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_。A资本证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称E法定证券的总称5、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是_。A封闭式基金一般有固定的存续期限B开放式基金
9、一般没有固定的存续期限C封闭式基金一般有固定的基金份额D开放式基金的基金份额处于变动之中 6、以下属于外国债券的有_。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券 7、下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是_。A绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C亲朋好友也是从业人员的客户，也必须靠优质的服务来取胜D因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题 8、证券组合管理的主要内容包括_。A计划B监督C选择证券D选择时机E确定最优证券组合 9、证券投资基金份额持有人享有基金的_。A表决权B信息知情
10、权C收益权D经营管理权 10、证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。A保密性B内部防火墙C条块管理D业务控制11、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括_。A资产保管，即基金托管人应为基金资产设立独立的账户，保证基金全部资产的安全完整B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定 12、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于_。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债 13、证券投资
11、基金的费用包括_。A管理费B托管费C清算费D分红手续费14、完善证券公司内部控制应当贯彻_的原则，确保内部控制有效。A健全B合理C制衡D独立 15、关于红筹股描述正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股属于境外上市外资股C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 16、根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确_。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围 17、参与全国银行间市场债
12、务回购业务的金融机构应在_开立债券托管账户。A证券交易所B中央国债登记结算有限责任公司C中国证券登记结算公司D全国银行间同业拆借中心 18、为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于_的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。A证券投资基金法B 基金管理公司投资管理人员管理指导意见C 中华人民共和国证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 19、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_人民币。A1 亿元B2 亿元C3 亿元D5 亿元 20、确定专项复核范围的标准有（）。A专项复核的问题应明确B专项复核的问题可操
13、作C专项复核仅针对特定期间的财务会计数据D原则上不涉及申报期间以外的事项 21、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。A交付方式B买卖数量C清算速度D结算方式 22、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是_。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金23、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 方差为 30%、期望收益率为14%，证券 B 的方差为 20%、期望收益率为 12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有_。A最小方差证券组合为 BB最小方差证券组合为 40%A+60%BC最小方差证券组合的方差为 24%D最小方差证券组合的方差为 20% 24、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 2025、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是_。A营业场所B信息系统C交易平台D通讯设备
