1、海南省 2015 年上半年期货从业资格基础知识模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应_。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标 2、期货交易所的风险主要包括_。A管理风险B技术风险C代理风险D交割风险3、1975 年，推出第一张利率期货合约政府国民抵押协会抵押凭证。A：芝加哥期货交易所B：堪萨斯期货交易所C：芝加哥商业交易所D：纽约商业交易所 4、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有_。A小孙具有初中文化程
2、度B小镜双腿残废，行动不便C小率刚到期货公司工作不满 1 年D小赵刚过了 16 周岁生日5、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上 6、期货投资基金制定的风险控制基本原则有_。A回避B减少C转移D共担 7、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，
3、责令停业整顿。A5 倍以上B3 倍C1 倍D1 倍以上 5 倍以下 8、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是_。A对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改C准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D监督所有与交易活动有关的问题 9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存_。A20 年B15 年C10 年D5 年 10、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（）。A交割仓库不得出具仓单B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C交割仓库不得泄露
4、与期货交易有关的商业秘密D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易11、期货公司金融期货结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山D在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 12、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D期货公司不得从事与期货业务无关的活动
5、，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 13、_作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。A佣金B交易手续费C保证金D保证金所占用资金而应付的利息14、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会_。A抑制过度投机B降低市场的交易量C缩小无风险套利区间D增加期货市场的交易成本 15、在小麦期货市场，甲为买方，建仓价格为 1600 元/吨，乙为卖方，建仓价格为 1800 元/吨。小麦搬运、储存、利息等交割成本为 60 元/ 吨，双方商定的平仓价为 1740 元/吨，商定的交收小麦价格比平仓价低 40 元/ 吨，即 1700 元/吨。期货转现货后节约费用总和是
6、_元/吨，甲方节约了 _元/ 吨，乙方节约了_元/吨。_A60；40；20B60 ；50；25C65 ；55；30D70；60；40 16、下列不属于期货投机者的特征的是_。A实际的合约标的物本身并不重要，重要的是标的物的价格走势与自己的预测是否一致B利用期货与现货盈亏相抵来保值C预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约D是套期保值者的交易对手 17、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D期货从业人员资格证书 18、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属
7、于金融期权的是_。A利率期货B股票指数期权C外汇期权D能源期权 19、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的。A：3B：6C：10 D：60 20、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34B：35C：36D：37 21、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C情节严重的，处三年以上十年以下
8、有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 22、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有_。A商业票据期货B国债期货C欧洲美元定期存款期货D资本市场利率期货23、中国金融期货交易所的熔断机制_。A仅适用于下跌的行情B仅适用于上涨的行情C采用 “熔而不断”的形式D采用“熔而断”的形式 24、对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是。A：市场风险B：法律风险C：流动性风险D：管理风险25、制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A期货交易管理条例B 期货交易管
9、理办法C 期货交易所管理办法D期货经纪公司高级管理人员任职资格办法二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有（）。A期货公司董事B高级管理人员C财务负责人D人力资源负责人 2、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩3、张某为某期货公司职员，
10、2010 年 9 月 1 日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司_。A行为符合期货从业人员管理办法规定B应该将该事情在期货协会备案C应该在自己的网站上公告D行为违法，由证监会按规定处罚 4、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定的其他材料5、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有A：期货交易所的授权B：国务院期货监督管理机构的授权C：中国期货业协会的授权D：期货交易管理条例的有关规定 6、某投资者以 2
11、.5 美元蒲式耳的价格买入 2 手 5 月份玉米合约，同时以 2.73美元蒲式耳的价格卖出 2 手 7 月份玉米合约。则当 5 月和 7 月合约价差为时，该投资人可以获利。(不计手续费)A：大于等于 0.23 美元B：等于 0.23 美元C：小于等于 0.23 美元D：小于 0.23 美元 7、期货公司风险管理的基本要求包括。A：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理B：期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准C：期货公司应当严格执行保证金制度，将客户保证金全额存放在期货保证金
12、账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息D：期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算 8、制定交易计划的好处有_。A使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C使交易者明确自己正处于何种市场环境D使交易者选取适合自身特点的交易方法 9、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有_。A期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不
13、得存放客户保证金D期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 10、下列说法中，正确的有_。A马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同B勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反C期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为D期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式11
14、、2010 年 9 月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损 100 万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有A：监管机构可以撤销陈某的任职资格B：擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C：监管机构可以处罚期货公司D：擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 12、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交_等申请材料。A申请书B任职资格申请表C期货从业人员资格证书D身份、学历、学位证明 13、
15、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险D是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况14、期货合约的标准化_。A提高了交易效率B降低了交易成本C极大地简化了交易过程D使合约具有很强的市场流动性 15、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他
16、直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A社会保障基金管理机构B住房公积金管理机构C保险公司D证券投资基金管理公司 16、下列不得担任期货公司独立董事的是。A：在期货公司任职的人员B：在其他期货公司担任独立董事C：为期货公司及其关联方提供法律服务的人员D：在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位任职的人员 17、下列债务凭证中不属于商业信用的是_。A商业本票B商业汇票C国债D银行存单 18、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为_。A长线交易者B短线交易者C当日交易者D抢帽子者 19、期货市场的基本经济功能之一就是其价格风险的规避机制，而达到此目的可以利
17、用的手段就是进行（）。A投机交易B套期保值交易C多头交易D空头交易 20、风险监管报表包括（）。A现金流量监控表B净资本计算表C资产调整值计算表D客户分离资产报表 21、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A变更住所的详细计划B拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C妥善处理客户保证金和持仓的报告D变更住所申请书 22、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A国家机关和事业单位B证券、期货市场禁止进入者C未能提供开户证明材料的单位和个人D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员23、期权的时间价值与期权合约的有效期_A：成正比B：成反比C：成导数关系D：没有关系 24、董事会选聘首席风险官是以_作为主要的判断标准。A是否熟悉期货法律、法规B是否诚信守法C是否具备胜任能力D是否符合规定的任职条件25、当 K 上穿 D 时，下列有关买入信号可靠性的说法，正确的有_。A金叉一定要出现在超买区，且位置越高越好B金叉的位置越低，买入信号越可靠CD 交叉的次数越多，买入信号越可靠DK 相交于 D 低点的右侧，买入信号较可靠
