1、甘肃省 2017 年上半年期货从业资格：期货交易所试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于投机的各项表述中，错误的有_。A投机者一般进行实物交割B投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险C投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益D期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的 2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A百分之六十B百分之八十C百分之二十D百分
2、之四十3、在美国期货市场，助理中介(AP)为_介绍客户。A介绍经纪商(IB)B场内经纪人C商品基金经理D期货交易顾问(CTA) 4、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A权威性B公开性C预期性D连续性5、7 月份，大豆的现货价格为 5 040 元/吨，某经销商打算在 9 月份买进 100 吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以 5 030元/吨的价格买入 100 吨 11 月份大豆期货合约。9 月份时，大豆现货价格升至 5 060 元/吨，期货价格相应升为 5 080 元/吨，该
3、经销商买入 100 吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是_。A该市场由正向市场变为反向市场B该市场上基差走弱 30 元/吨C该经销商进行的是卖出套期保值交易D该经销商实际买入大豆现货价格为 5040 元/吨 6、_的内容和格式由中国期货业协会制定。A期货交易效益说明书B 期货经纪合同C 期货交易风险说明书D(期货经纪合同) 指引 7、以下属于持仓费的是_。A运输费B存储费C管理费D保险费 8、已知当某种商品的均衡价格是 1 美元的时候，均衡交易量是 1000 单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了 400 单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是_A：1000 单
4、位B：多于 1000 单位但小于 1400 单位C：1400 单位D：以上均不对 9、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括_。A对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控B选择基金主要成员C选择基金的发行方式D决定基金投资方向 10、所谓金融期货，是指以作为标的物的期货合约A：美元B：国库券C：金融工具D：股票11、在我国，_具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A非结算会员B结算会员C普通机构投资者D普通个人投资者 12、1977 年。美国长期国债期货合约在（）上市。A芝加哥期货交易所B芝加哥商业交易所C纽约期货交易所D纽约商业交易所 13、申请设立期货公司，持有 5%以上股权
5、的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A30%B40%C50%D60%14、短期国库券期货属于（）。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货 15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件A：1 年B：2 年C：3 年D：5 年 16、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A净资产B净资本C负债D流动负债 17、一般情况下，当黄大豆 1 号期货合约的合约月份双边持仓总量为 50 万手时，其交易保证金比例为_。A合约价值的 6%B合约价值的 5%C合约价值的 8%D合约价值的 3% 18、期货公
6、司制定投资者适当性标准的实施方案后，报_备案。A中金所B中国证监会C公司所在地中国证监会派出机构D中国期货业协会 19、期货公司会员应当以_为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A中国证监会的有关规定B 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)C交易所制定的投资者适当性制度操作指引D中国银监会的规定 20、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，_应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司B：期货交易所C：期货业协会D：该人员本身 21、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核A：结算B：交易C：合规D：法律 22、管理和使用的
7、具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表D人事部门的鉴定材料 24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A50%B80%C100%D120%25、下列属于商品期货的是（）。A原油期货B外汇期货C利率期货D国债期货二、多项选择题（共 25 题，每题
8、 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货结算部门的作用是_。A担保交易履约B控制市场风险C代理客户买卖期货合约D计算期货交易盈亏 2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A原因B对公司的影响C解决问题的具体措施D解决问题的期限3、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括_。A责令整改B暂停受理申请开立新的交易编码C暂停或者限制业务D调整或者取消会员资格 4、从事期货交易活动，应当遵循以下哪
9、些原则（）A公开原则B公平原则C公正原则D诚实信用原则5、期货投机交易应遵循以下_原则。A确定投入的风险资本B制定交易计划C充分了解现货合约D确定获利和亏损限度 6、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B未按客户的交易指令入市交易的C不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D违反法律、法规禁止性规定的 7、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销
10、期货经纪业务许可证。A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定收取保证金，或者挪用保证金D从事期货自营业务 8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 9、期货公司欺诈客户的行为有_。A挪用客户保证金B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示
11、期货交易风险说明书 10、以下属于 CPO 在投资管理方面职责的有_。A制定投资目标B设计交易程序C确定投资组合中投资品种的范围D对 CTA 投资风险的监控11、1865 年，芝加哥期货交易所进行了具有历史意义的制度创新，从而促成了真正意义上的期货交易的诞生。这些制度创新主要包括_。A推出了标准化合约B实行了保证金制度C引入了远期合同D成立了结算协会 12、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会_。A扩大B缩小C不变D不确定 13、在规定交割期限内，_视为违约。A卖方未交付有效标准仓单B买方未解付货款或解付不足C卖方的标准仓单是他人转让所得D买方头寸过大14、期货公司进
12、入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。A向公司出具警示函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5 个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 15、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有_。A原油B汽油C丙烷D取暖油 16、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度B：控制客户信用风险C：严格执行保证金和追加保证金制度
13、D：严格经营管理 17、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是_。A金融现货市场是一个庞大的市场B存在强大的期现套利力量C一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度 18、下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有_。A交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列B交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序C交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止D开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易 19、中国期货业协
14、会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行_管理。A：监督B：垂直C：自律D：行政 20、趋势类指标包括_。AKDJ 指标B威廉指标(WMS%R)C移动平均线(MA)D平滑异同移动平均线(MACD) 21、在正向市场上，基差为_A：正值B：负值C：零D：无穷大 22、投资者金融类资产包括_。A银行存款B期货权益C黄金D理财产品(计划)23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施A：吊销期货业务许可证B：提示C：责令改正D：责令停业整顿 24、下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是。A：协助客户建立风险管理制度B：制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C：为客户设计套期保值业务D：拟定期货交易策略25、自被中国证监会认定为不适当人选之日起 2 年内，任何期货公司不得任用该人员担任_。A董事B法定代表人C监事D营业部负责人
