1、第一章 全国股转系统市场定位一、单选题 1.全国股转系统是经（ ）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（ ） 。 A.可以超过 200 人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过 200 人 C.可以超过 200 人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过 50 人 3.以下说法不正确的是（ ） 。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全
2、国股转系统经国务院批准设立的 4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（ ） 。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 5.以下说法正确的是（ ） 。 A.挂牌公司股东人数不得超过 200 人 B.股东人数未超过 200 人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 6.下列选项中
3、，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ ） 。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份 7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（ ） 。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 8.以下说法正确的是（ ） 。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统
4、挂牌 9.以下说法错误的是（ ） 。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资者税收政策处理。 D.全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的，比照上市公司国有股监管政策处理。 10.以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章 A.非上市公众公司监督管理办法 B.非上市公众公司收购管理办法 C.证券法 D.非上市公众公司重大资产重组管理办法 11.以下不属于挂牌公司监
5、管制度体系的是（ ） 。 A.公司法 B.证券法 C.上市公司重大资产重组管理办法 D.全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 12.以下说法正确的是（ ） 。 A.非上市公众公司监督管理办法属于法律法规 B.非上市公众公司监督管理办法属于部门规章 C.非上市公众公司监督管理办法属于行政规范性文件 D.非上市公众公司监督管理办法属于全国股转系统业务规则 13.（ ）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。 A.中国证监会 B.全国股转系统 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构 14.以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（ ） 。 A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管 B.能够通过自
6、律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入 C.行政监管和自律监管可以相互替代 D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚 15.（ ）按照法律法规及国务院决定 、 暂行办法履行对挂牌公司的自律监管职责。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.全国股转系统 D.中国证券业协会 16.中国证监会应当比照（ ）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。 A.公司法 B.证券法 C.行政处罚法 D.非上市公众公司监督管理办法 17.以下说法中错误的是（ ）
7、。 A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作 B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管 C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责 D.证监会派出机构如发现中介机构涉嫌违法违规行为，必须转全国股转系统处理 18.（ ）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。 A.中国证监会 B.全国股转系统 C.地方证监局 D.中国证券业协会 19.根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（ ） 。 A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违
8、规线索的，启动行政执法程序 B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制，防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重大风险处置等工作 C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处 D.根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，采取监管措施或立案调查，实施行政处罚 20.关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（ ） 。 A.中国证监会依据全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 ，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情
9、况进行监督检查 B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项 C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动 D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查 21.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（ ） 。 A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查 B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查 C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理 D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可
10、以采取监管措施或进行行政处罚 二、多选题 1.以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（ ） 。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等 D.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过 200 人 2.全国股转系统的职能包括（ ） 。 A.制定和修改全国股转系统业务规则 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对挂牌公司进行持续督导 D.对主办券商进行监管 3.全国股转系统主要为（
11、 ）类型的中小微企业服务。 A.创新型 B.创业型 C.成长型 D.成熟型 4.下列属于全国股转系统主要市场功能的有（ ） 。 A.股份公开转让 B.股权融资 C.债权融资 D.资产重组 5.全国股转系统的主要功能体现在（ ） 。 A.为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务 B.挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补。 C.促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用。 D.为挂牌公司公开发行提供便利 6.2014 年 5 月 9 日，国务院印发的关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 ，明确提出加快完善全国中小企业
12、股份转让系统，建立（ ） 、多元的投融资机制。 A.小额 B.便捷 C.稳健 D.灵活 7.下列哪些文件中明确提出了有关全国股转系统的转板制度（ ） 。 A.2014 年 5 月 9 日国务院印发关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 B.2015 年 6 月 11 日国务院关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见 C.2016 年 9 月 20 日国务院发布关于促进创业投资持续健康发展的若干意见 D.2016 年 10 月 10 日国务院发布关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见 8.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（ ） 。 A.股票向特定对象发
13、行或者转让导致股东累计超过 200 人 B.股票公开发行 C.股票公开转让 D.股票公开发行导致股东超过 200 人 9.全国股转系统的业务规则包括（ ）等方面的内容。 A.挂牌业务 B.非上市公众公司行政许可 C.交易监察 D.稽查执法 10.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（ ） 。 A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责 B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守公司法 、 证券法 、 非上市公众公司监督管理办法等法律法规，切实履行
14、公众公司的各项义务，接受监督管理 C.全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管 D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为 11.关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（ ） 。 A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处 B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制 C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报 D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的
15、，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交 三、判断题 1.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。 2.申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。 3.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过 200 人。 4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌，公开和非公开转让股份。 5.全国股转系统自行制定与修改业务规则，无须经中国证监会批准。 6.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。 7.在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。 8.凡境内符
16、合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。 9.境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。 10.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易。 11.全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。 12.在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。 13.为促进全国股转系统在企业融资中的作用，国务院已经明确指出，在全国股转系统增加适合小微企业融资品种。 14.全国股转系统是我国多层次资本市场的重要组成部分。 15.2016 年 3
17、 月 17 日，新华社发布的中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中提出：发展多层次股权融资市场，深化创业板、新三板改革，规范发展区域性股权市场，建立健全转板机制和退出机制。据此，可以理解为创业板、新三板以及区域性股权市场的法律属性和法律地位相同。 16.全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行） 属于部门规章。 17.自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。 18.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 19.证监会应当比照证券法关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露内幕交易操纵市场等违法违规
18、行为采取监管措施，实施行政处罚。 20.行政监管与自律监管都是对挂牌公司等市场主体的监管，两者可以互相替代。 21.股东人数未超过 200 人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查。 22.中国证监会建立健全非上市公众公司监督制度体系，统筹监管制度与自律规则之间的衔接，评估监管制度实施效果并适时修订完善。 第二章 公司治理一、单选题 1.根据公司法规定，股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（ ） 。 A.出席会议的股东所持表决权半数以上通过 B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 C.全体股东所持表决权半数以上通过 D.全体股东所持表决权三分之二以上通过
19、 2.根据非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款 ，下列选项不正确的是（ ） 。 A.章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式，并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定 B.章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排 C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围，以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围 D.公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定 3.以下关于公司章程修改的条件、表决程序和办理变更登记的相关手续中，表述正确的是（ ） 。 A.公司修改经营范围无需修改公司章程 B
20、.如修改公司章程，由经理拟定章程修正案 C.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 D.公司章程的修改均需报公司登记机关核准 4.挂牌公司可以召开定期股东大会或临时股东大会修改公司章程，董事会、监事会、单独或合计持有公司（ ）以上股份的股东可以提议修改公司章程。 A.3% B.5% C.7% D.10% 5.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（ ） 。 A.可撤销 B.效力待定 C.无效 D.可变更 6.根据公司法规定，公司的法定代表人依照公司章程的规定，可由（ ）担任，并依法登记。 A.控股股东、董事长或者监事会主席 B.董
21、事长、监事会主席或者经理 C.董事长、执行董事或者经理 D.董事长、经理或者副经理 7.根据公司法等相关规定，非上市公众公司修改公司章程应当经（ ）审议通过。 A.法定代表人 B.监事会 C.董事会 D.股东大会 8.以下关于新三板挂牌公司应在公司章程中强制记载事项的说法，错误的是（ ） 。 A.公司设立方式 B.全体股东的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间 C.公司利润分配办法 D.公司法定代表人 9.甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知，持股 1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。根据公司法的规定，周某应联合持有甲公司至少（ ）以上股份的股东，并在本次股东大会召开（
22、）前提出上述临时提案。 A.1%，5 日 B.2%，10 日 C.4%，5 日 D.9%，10 日 10.根据公司法规定，以下说法正确的是（ ） 。 A.公司章程不可以根据公司的实际情况进行调整 B.有限公司和股份公司章程都应当记载公司名称和住所、公司的经营范围、公司法定代表人、公司股份总数、每股金额和注册资本 C.公司利润分配办法属于有限公司的章程必备事项 D.股份公司章程应当载明公司的解散事由和清算办法 11.下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（ ） 。 A.股东的姓名或者名称 B.董事会的组成、职权和议事规则 C.公司法定代表人 D.监事会的组成、职权和议事规则 12.根据非上市
23、公众公司监管指引第 3 号-章程必备指引 ，以下关于公司章程的说法错误的是（ ） 。 A.章程总则应当载明章程的法律效力 B.章程应当载明独立董事的权利义务、职责及履职程序 C.章程应当载明公司的利润分配制度 D.章程应当载明公司依法披露定期报告和临时报告 13.根据非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备指引以下说法正确的是（ ） 。 A.章程应当载明须提交董事会审议的重大事项的范围 B.章程应当载明须提交监事会审议的重大事项的范围 C.章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围 D.章程可以载明须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围 14.股份公司章程应当载明的事项，不包括下列哪一
24、项（ ） 。 A.公司设立方式 B.公司经营范围 C.公司名称 D.公司董事长的姓名 15.公司的（ ）由公司章程规定，并依法登记。 A.业务模式 B.薪酬体系 C.经营范围 D.股权激励 16.公司变更经营范围的，应当自变更决议或者决定作出之日起（ ）日内申请变更登记。 A.10 B.15 C.20 D.30 17.根据公司法规定，公司可以变更经营范围，以下说法正确的是（ ） 。 A.公司变更经营范围应当在工商部门办理变更登记 B.新三板挂牌公司变更经营范围应当在全国股转公司办理备案 C.公司变更公司经营范围无需在工商登记办理登记 D.新三板挂牌公司变更经营范围应当先在全国股转公司办理备案后
25、，方可在工商部门办理变更登记 18.公司（ ）修改公司章程， （ ）改变经营范围。 A.可以，不可以 B.可以，可以 C.不可以，可以 D.不可以，不可以 19.公司的经营范围由（ ）规定。 A.发起人 B.股东会 C.公司章程 D.董事会 20.根据公司法的规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，以下说法正确的是（ ） 。 A.公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记 B.公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的，无需在工商登记部门办理变更登记 C.公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过 D.公司变更经营范围应当经董事会审议通过，无需提交股东大
26、会审议 21.根据公司法规定，以下人员中，不得担任公司监事的是（ ） 。 A.总经理 B.股东 C.工会工作人员 D.业务骨干 22.根据公司法规定，甲公司的公司章程对（ ）不具有法律约束力。 A.担任甲公司财务负责人的刘某 B.甲公司的原材料供应商乙公司 C.持有甲公司 1%股份的股东孙某 D.担任甲公司职工代表监事的李某 23.根据公司法规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）内，请求人民法院撤销。 A.30 日 B.30 个工作日 C.60 日 D.60 个工作日 24.根据公司法规定，以下说
27、法错误的是（ ） 。 A.公司股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的无效 B.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的，股东可以请求人民法院撤销 C.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，股东可以请求人民法院撤销 D.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效 25.股份有限公司在下列何种情形下应当在两个月内召开临时股东大会（ ） 。 A.单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时 B.董事人数不足公司法规定人数或者公司章程所定人数的三分之一时 C.公司章程规定的其他情形 D.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之二时 26.以下关于股东大会职权的表述，错误的是（ ） 。 A.决定公司的经营计划和投资方案
