1、2016 年下半年台湾省证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D零息债券 2、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。A30 日B40 日C20 日D10 日3、某股上升行情中，KD 指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价_A需要调整B是短期转势的警告讯号C要看慢线的位置D不说明问题 4、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条
2、件的是_。A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的_计算出来的未来收入的现值。A市盈率B市净率C现值D必要收益率 6、根据现行有关部门的制度规定，A 股送股派息方式的申请材料送交日为 _日。AT-5BT-3CT-2DT-1 7、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。A成交金额B相关资产与负债账面值的差额C相关资产与负债的账
3、面值差额和成交金额二者中的较高者D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 8、由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A有偿性B无偿性C有效性D无因性 9、以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是（）。A在日常经营活动之外购买、出售资产B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁 10、下列不属于证券中介机构的是_。A证券业协会B会计审计机构C律师事务所D资产评估机
4、构11、以下选项，不属于圆弧形态特征的是_。A形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量 12、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A类别资产选择B资产配置决策C资产混合比例D类别资产及其比例的调节 13、（）是指保持资产组合中
5、各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略14、完全预期理论_。A只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B承认存在其他因素影响远期利率C只承认市场流动性影响远期利率D认为市场流动性可以系统地影响远期利率 15、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A国家发展和改革委员会B国务院C中国证券监督管理委员会D财政部 16、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha 套利D跨品
6、种价差套利 17、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。A证券公司为单一客户办理定向资产管理业务B证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务C具体投资的方向在资产管理合同中约定D必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 18、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 19、股票发行溢价倍率二_。A国有股股本/发行前国有净资产B股票发行价格/股票面值C发行前国有净资产/国有股股本D股票面值/股票发行价格 20、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A7B10C15D20 21、在证券发行市
7、场上，不属于证券发行人的是（）。A公司B企业C政府D个人 22、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D923、_是影响债券定价的内部因素。A税收待遇B外汇汇率风险C银行利率D市场利率 24、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前 1 年利润表。A20%(含)B20%( 不含)C30%( 含)D30%(不含 )25、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司原有几个公司的全部资
8、产和业务。A接管B不接管C收购D放弃二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票波动率是影响期权价值的一个重要因素。关于股票波动率与可转换公司债券的价值的关系，下列下列表述正确的是（）。A股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低B股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越高C股票波动率越低，期权的价值越低，则可转换公司债券的价值难以确定D可转换公司债券的价值随股票波动率的降低呈先高后低的变化趋势 2、董事会审议下列_事项应当经过 2/
9、3 以上的独立董事通过。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B聘请或者更换会计师事务所C公司管理的基金的季度报告D资产负债表或有事项3、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 4、_主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金5、某 A 股的股权登记日收盘价为 20 元/股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为_元/股。A12.25B16.67C20D25 6、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是_。A无
10、差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 7、上证综合指数_。A以 1990 年 12 月 19 日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数 8、根据证券化产品的金融属性不同，可以将资产证券化分为_。A股权型证券化B境内资产证券化C债权型证券化D混合型证券化 9、_是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股票的内在价值 10、证券回购交易的另一方面是_暂时
11、放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A融券方B资金供应者C证券购入者D资金贷出者11、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上B出席大会的认股人所持表决权的 2/3 以上C出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上D全体发起人表决 12、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于_。A单个证券的方差B投资比例C证券之间的相关系数(协方差)D离散标准差 13、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交
12、易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易14、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性 15、普通股票的功能有_。A筹资功能B投资功能C投机功能D保值功能 16、关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有 _。A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同BETF 发行后规模固定CETF 需每季度公布一次财务状况D封闭式基金没有固定的存续期 17、合格境外机构投
13、资者委托的托管人应当配备熟悉_等方面的专业人员负责结算业务。A电脑B财务C投资D结算 18、_又称价格收益比或本益比，是每殷价格与每股收益之间的比率。A收益率B市盈率C增长率D到期率 19、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是_。A缴存交易决算资金B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 20、以下属于控制权变更型资产重组的是_。A公司的分立B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 21、金融衍生工具的价值与基
14、础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A联动性B不确定性或高风险性C期限性D跨期性 22、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是_。A在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法 ，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法B可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目C可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大23、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性_。A变大B围绕原值波动C不变D变小 24、下列关于凸性的说法错误的是_。A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资D当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益25、我国基金监管的具体目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业发展
