1、吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司的_业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。A发行代理买卖证券B承销代理买卖证券C网上代理买卖证券D柜台代理买卖证券 2、以下关于外资股的说法，正确的是（）。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购3、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.3
2、0 元和9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。A123.3B125.08C131.53D136.5 4、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖5、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。（）A2；1B2； 2C3； 1D3；2 6、基金绩效贡献(归因或归属)分
3、析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。A基金净值收益率B特雷诺比率C基准组合收益率D夏普比率 7、投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，则投资者可转换成股票的数量为_。A1000B2500C50000D25000 8、流动比率呈指_A流动负债/流动资产B流动资产/流动负债C(流动资产-存货)/ 流动负债D流动负债/(流动资产- 存货) 9、发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。A1；3B2； 5C3； 5D2；3 10、专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。A1
4、个月B7 个工作日C10 个工作日D15 个工作日11、招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后_个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。A3；1B6； 3C6； 1D12：6 12、我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书_。A前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度B前 30 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度C前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度D前 20 个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 13、证券公司经营证券承销与保荐，
5、且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币_。A5000 万元B1 亿元C2 亿元D5 亿元14、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 15、以下关于 ETF 说法错误的是_。A采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小B可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易C可以通过复制指数和实物申赎机制D申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金 16、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。A以资产净值确定B在资产净值的基础上加
6、一定的手续费确定C以资产总值确定D在资产总值的基础上加一定的手续费确定 17、国债期货属于金融期货品种中的_A利率期货B货币期货C股票指数期货D商品期货 18、熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。A国际投资银行B国际商业银行C国际开发机构D国际金融组织 19、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司 20、在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金 21、下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人 2
7、2、下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。AT+4 日公布摇号中签结果BT+3 日公布中签率CT+1 日对申购资金进行验资DT 日投资者申购23、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是_。A防止证券交易中的欺诈行为B公正地对待证券交易的参与各方C实现市场信息的公开化D保证参与交易的各方机会均等 24、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。A40%B50%C60%D70%25、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告二、多项选择题（共 25 题，每题 2
8、分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括_。A发行股数B拟上市的证券交易所C招股说明书签署日期D发行股票的类型 2、设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息_。A单利：50；复利：50B单利： 50；复利：61.05C单利： 61.05；复利：50D单利：61.05；复利：61.053、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行
9、为称为_。A现货交易B回购交易C期货交易D远期交易 4、_原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性5、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析_已发行股票的中签率。A近 10 天B近 15 天C近 1 个月D近 3 个月 6、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A基金份额上市交易公告书B招募说明书C基金合同D基金托管协议 7、一张债券的票面价值为 100 元，票面利率 10%，不记复利，期限 5 年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是 8%，按复利计算，这张债券的价格是_元。A100B93.1
10、8C107.14D102.09 8、实行分级结算原则主要是出于防范_的考虑。A交易风险B投资风险C结算风险D清算风险 9、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是_。A普通债券B收益债券C建设国债D一般债券 10、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有_。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股11、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定 12、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是_。A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当B要求发行人提供关于证券发行本身
11、以及同证券发行有关的一切信息C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 13、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括_。A基金规模B单位基金资产净值C单位基金累计资产净值D基金的资产构成14、某有限责任公司注册资本为人民币 2000 万元，净资产为人民币 2 亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币_亿元。A0.2B1C1.5D2 15、行业分析方法包括_。A历史资料研究法B调查研究法C归纳
12、与演绎法D比较分析法 16、以下不属于股份登记的是_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股和配股登记D发放现金股利登记 17、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是（）。A通过出售看跌期权降低筹资成本B不利于未来资本结构的调整C有利于未来资本结构的调整D可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 18、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人 19、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过_。A1 万张B5 万张C10 万张D100 万张 20、按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
13、分之二以上通过的事项包括_。A转换基金运作方式B更换基金管理人或者基金托管人C更换基金投资经理D提前终止基金合同 21、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥有的无形资产应根据（）确定价值。A购入成本以及该项资产具备的获利能力B其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力C该项资产具有的获利能力D市价 22、1918 年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D青岛市物品证券交易所23、采取被动管理法的组合管理者会选择_。A市场指数基金B对冲基金C货币市场基金D国际型基金 24、股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。A公司股本总额不少于人民币 8000 万元B股票经中国证监会批准已向社会公开发行C开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上25、债券基金的主要投资风险包括_。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险
