1、2015 年下半年吉林省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 2、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户3、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是_。A可以改善
2、市场公平竞争条件的B重组亏损企业并保障就业的C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D具有领先科技成果的 4、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是_。A信托投资公司B财务公司C合格境外机构投资者(QFID上市公司5、_用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A融资专用资金账户B信用交易证券交收账户C客户信用交易担保证券账户D融券专用证券账户 6、根据 ETF 跟踪的指数不同，可以将 ETF 分为_ETF。A股票型、债券型B抽样复制型、完全
3、复制型C股票型、完全复制型D抽样复制型、债券型 7、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A12B6C24D3 8、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 9、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A在功能上互补性强B期限相近C功能上比较相近D地域相同 10、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_A紧缩性财政政策B扩张性财政政策C中性财政政策D弹性财政政策11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购
4、日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1000B10C100D1 12、美国证监会规定基金公司当中独立董事的比例必须达到_，而且要求董事会主席也要由独立董事担任。A25%B40%C50%D75% 13、营业部处置突发事件的原则以下不包括_。A快速反应原则B盈利首要原则C重点保护原则D疏导化解原则14、证券法规定，收购要约的期限_。A不得少于 30 日，并不得超过 45 日B不得少于 30 日，并不得超过 60 日C不得少于 30 日，并不得超过 75 日D不得少于 60 日，并不得超过 90 日 15、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均_卖出委托的限价。A高
5、于B低于C等于D不等于 16、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 17、标的证券为股票的，应当符合条件有_。A在交易所上市交易满 2 个月B融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元C股东人数不少于 1000 人D近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20% 18、基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。A每个工作日进行基金资金净值计算B根据管理人的指令进行资金划拨C监督基金投资范围D保管基金持有人名册 19、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为_日。AT+1BT+2CT+3DT
6、+4 20、目前，我国封闭式基金的存续期大多在_年左右。A5B10C15D20 21、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种_A股权证券的总称B流通证券的总称C有价证券的总称D上市证券的总称 22、上市公司信息披露事务管理制度应当经公司_审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A股东大会B监事会C总经理D董事会23、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。A30 日B3 个月C6 个月D12 个月 24、按照 2008 年 9 月 25 日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 20000 万元，债券总值
7、是 35000 万元，申购新股冻结的资金总额是 45000 万元，现金余额是15000 万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是 5 亿基金单位，用已知价法计算基金 2008 年 9 月 26 日该基金的单位资产净值是_元。A0.5B0.9C1.3D1.525、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A国有股减持划入的资金和股权资产B中央财政拨人资金C发行彩票公益金的 80%上缴社保基金D劳动者或单位缴纳的社会保险费二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关
8、于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。A基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导B基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰C基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致D可以使用欲购从速、申购良机 的表述 2、按照现行规定，下列关于证券过户费的说法，正确的有_。A过户费属于中国结算公司的收入B在上海证券交易所免收 A 股过户费C基金交易目前不收过户费D上海、深圳两家交易所都要收取 A 股过户费3、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。A电力逐渐取代蒸汽动力B喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机C纳米材料逐渐取代了
9、现有纺织材料D通信卫星逐渐取代了海底电缆 4、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C30D455、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D中国香港银行同业拆放利率 6、指数基金的优势主要有_。A可以作为避险套利的工具B管理费较低，尤其交易费用较低C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 7、开放式基
10、金的特点有_。A没有预定存续期限B没有发行规模限制C可以上市交易D基金份额可以赎回 8、宏观经济分析中的经济指标有_。A滞后指标B先行指标C同步指标D反馈指标E领先指标 9、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5 D3.5% 10、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错11、价值型股票可以进一步细分为（）。A低市盈率股票B收益型股票C防御型股票D逆势型股票 12、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A涨跌停板规定B证券交易所根据需要，可以
11、对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 13、根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括_。A印花税B营业收入C证管费D交易佣金E经手费14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A50%B60%C70%D80% 15、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是_。A第 1 号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第 1 号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重
12、大影响的信息，均应披露B若第 1 号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明C若发行人有充分依据证明第 1 号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 D在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁 16、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股
13、份达到_时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A50%B30%C35%D55% 17、深圳证券交易所国债回购的购回价为 101，回购天数为 50，则回购年收益率为_。A7.2%B7.3%C10%D15% 18、_，我国停止发行国债。A20 世纪 50 年代和 70 年代B20 世纪 50 年代和 60 年代C20 世纪 80 年代和 90 年代D20 世纪 70 年代和 80 年代 19、证券的柜台自营买卖具有的特点有_。A比较集中B通常交易量较小C交易手续复杂D费时较少 20、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。A不得有虚假记载、
14、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金 21、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商_的义务。A坚持了解客户原则B必须忠实办理受托业务C不接受全权委托D不进行信用交易 22、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D确保基金持有人获得高额收益23、下列关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法不正确的是_。A如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配的债券投资组合就不能实现完全免疫B债券投资组合的久期等于负债的久期C投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等D债券投资组合的久期应大于负债的久期 24、金融期货一般不包括_。A利率期货B货币期货C利率互换D股票指数期货25、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有_。A改变发起人的资产结构B将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券C加快发起人资金周转D提高了基础资产的流动性
