1、宁夏省 2017 年证券从业证券投资基金：资产配置的基本步骤考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如果将上网定价发行的申购日作为 T 日，则对申购资金进行验资日为 _日。AT+1BT+2CT+3DT+4 2、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/43、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_设立。A“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制C“ 董事会投资决策机构”的二级体制D“股东会投资决
2、策机构自营业务部门”的三级体制 4、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/45、关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。A1000B3000C4000D5000 6、破产清算组对负责并报告工作。A债权人会议B破产企业C破产企业的主管部门D人民法院 7、中华人民共和国正式成为 WTO 的第 143 个成员的日期是 _。A2001 年 12 月 11 日B2001 年 11 月 12 日C2001 年 10 月 12 日D2001 年 11 月 10 日 8、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A
3、 标准差为 40%，期望收益率为15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为 12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为_。A20%B25%C30%D35% 9、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+1CT+2DT+3 10、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升11、证券从业人员禁止的行为是_。A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B以获取投机利益为目的，利
4、用职务之便从事证券买卖活动C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要 13、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌 1 小时，连续停牌日为（）日。AT T+1BTT+2CTT+3DT T+414、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D
5、公司章程的修改 15、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D30 16、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为_元人民币。A10B100C1000D10000 17、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为_。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险 18、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。A子稳的预期收益B平稳的实际收益C较高的预期收益D较高的实际收益 19、从事证券、期货投资咨
6、询业务，必须依法取得_的许可。A中国证监会B当地政府C人民银行D民政部 20、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制 21、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天 22、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是_。A与原有趋势相反B与原有趋势相同C寻找突破方向D不能判断23、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。A无负债结算制度
7、B集中交易制度C限仓制度D保证金制度 24、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。A国务院B证券监管部门C证券交易所D所有股东25、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降_以上的情形。A10%B30%C50%D70%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括_。A健全性原则B有效性原则C审慎性原则D相互制
8、约原则 2、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A持有公司 3%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化B公司的董事长、1/3 以上的董事或者经理发生变动C涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会董事会决议D公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定3、证券交易机制的目标为_。A流动性B稳定性C证券市场的高效率D证券市场的低成本 4、下列对证券投资基金认识正确的是_。A通过公开发售基金份额募集资金B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C在台湾称为“证券投资信托基金”D以资产组合方式进行证券投资活动5、一元线性回归方程可以应用于_。A描述两指标变量之间的数量依存关系
9、B描述两指标变量之间的非线性关系C利用回归方程进行统计控制，通过控制 X 的范围来实现指标 Y 统计控制的目标D利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 6、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_进行核查，验证等专业调查。A公正性、公允性、完整性B公正性、准确性、完整性C真实性、完整性、准确性D公允性、准确性、真实性 7、关于 MM 的无公司税模型二，错误的是_。A使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资
10、本成本等于无负债公司的权益资本成本C公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 8、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 9、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得
11、进行 B 股协议转让 10、投资者购买的收益不确定的证券也就是_。A组合证券B风险证券C证券证券D增值证券11、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C引发变更登记需求D证券交易公司 12、公司应当在发行公司债券前的_个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。A12B1 3C2 5D37 13、在我国，以下证券交易不是以 5 元作为佣金收取点的证券是_。AB 股B上证 A 股C深证 A 股D基金14、_是指信息披露义务人将不存在
12、的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A虚假陈述B误导性陈述C重大遗漏D对证券投资业绩进行预测 15、基本分析的缺点主要有_。A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B考虑问题的范围相对较窄C对市场长远的趋势不能进行有效的判断D预测的时间跨度太短 16、关于国债，下列说法正确的有_。A中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债B政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资C从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债D国债是政府债券市场上最主要的投资工具 17、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处_罚款。
13、A5 万元以上 10 万元以下B5 万元以上 20 万元以下C10 万元以上 20 万元以下D20 万元以上 50 万元以下 18、在_下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C多重细分市场策略D差异性市场营销策略 19、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987 年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有_。A国家重点建设债券、国家建设债券B财政债券、特种债券C保值债券D基本建设债券 20、公开报价主要包括_。A双边报价B反向报价C单边报价D正向报价E对话报价 21、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以
14、及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于_年。A5B10C15D20 22、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是_。A股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章23、现金差额是指最小申购、赎回单位的_与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A资产总值B资产平均值C资产评估值D资产净值 24、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。A投机收入B佣金收入C投资收入D买卖证券的差价25、发行人的财务独立是指以下（）内容。A能够独立作出财务决策B建立独立的财务核算体系C具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户
