1、2016 年陕西省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取_方式。A全部网上定价发行B配售C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 2、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_元人民币。A1 亿B5000 万C1.5 亿D1000 万3、确定资产类别收益预期的计算公式是：().A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 4、以下关于非新上市证券连续竞
2、价的申报价格，正确的是_。A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元5、证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金”。A英国B美国C日本D我国台湾 6、根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 _日。AT+1BT+2CT+3DT+4 7、QDII 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市
3、场可能产生的风险信息D基金利润分配信息 8、通常认为显著相关时，相关系数 r 的取值范围是_。A0|r|0.3B0.3 |r|0.5C0.5 |r|0.8D0.8|r| 1 9、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。A建立企业竞争机制B建立企业激励机制C建立企业经营机制D明确产权 10、债券投资者面临的主要风险是_。A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险11、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D4 12、20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期
4、债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 13、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A1B3C5D614、米勒模型在 MM 里论的基础上考虑了（）。A手续费B因为负债而增加的权益资本成本C个人所得税D公司税 15、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金分配中获得的企业债券差价D基金分配中获得的股票红利 16、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议 17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担
5、保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 规则下的私募 ADR 18、下列各项不属于上市保荐书内容的是_。A发行人的概况B申请上市股票的发行情况C上市费用D保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 19、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类D证券所代表的权利性质分类 20、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。A收入型证券组合B增长型证券组合C收入和增长混合型证券组合D避税型证券组合 21、某公司有全部参与优先股 100 万股，普通
6、股 200 万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余 900 万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。A6B4.5C3D2 22、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种23、下列各环节起到了投资者教育作用的是_。A开立证券账户B签订 证券交易委托代理协议C签署 风险揭示书和客户须知D签订客户交易结算资金第三方存管协议 24、_是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A现金比例变化法B二次项
7、法C银行存款比例变化法D成功概率法25、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。A列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司B列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势D研究该行业中企业总家数的变化趋势二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、公司法对监事会或监事的规定正确的是_。A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开一次C有限责任公司的监事会会议
8、每年至少召开一次D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 2、临时停市_。A由国务院决定，证监会执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地地方政府3、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。A不动产抵押公司债券B信用公司债券C保证公司债券D收益公司债券 4、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部5、_应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A主承销商B发行人C机构投资者D
9、公众投资者 6、证券投资基金的作用有_。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道B丰富和活跃了证券市场C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化 7、发行人应披露_的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员 8、我国证券交易所的会员大会具有的职权有_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定对会员的接纳D制定、修改证券交易所的业务规则 9、对重置成本进行估算时，_是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算重置成本的一种方法。A直接法B功能价值法C物价指数法D间接法 10、某
10、股票最近 11 个交易日的收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和PSY（10）指标分别为（）。A20、30B30 、40C20 、50D50、6011、证券经纪商禁止发生下列_行为。A泄露内幕信息B向客户保证交易收益C为客户提供融资、融券D接受客户全权委托 12、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。A每个交易日的第二天B每个交易日的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天 13、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
11、司股份总数的_。A25%B20%C15%D10%14、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是（）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 15、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是_。A风险偏好型B积极型C保守型D稳健型 16、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 1
12、0 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。A2 元B1.5 元C2.5 元D1 元 17、某贴息债券面值为 100 元，3 月 1 日的贴现价格为 98.5 元，5 月 1 日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。A1.5%B4.5%C6%D9% 18、_是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C货币衍生工具D信用衍生工具 19、下列属于扩张型资产重组的是_。A公司的分B资产配负债剥离C收购公司D股权的无偿划拨 20、在上市公司年
13、度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东可以提出临时提案。A3%B10%C15%D30% 21、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有_万元人民币以上的注册资本。A500B100C300D200 22、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所_办理申请席位变更的有关手续。A市场总监、B总经理C会员部D会员大会常委会23、以下混合基金中投资风险最低的是_。A偏股型基金B灵活配置型基金C偏债型基金D股债平衡型基金 24、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。A守法合规B公平公正C资格管理D约定运作25、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入
