集合资产管理计划 篇一:第三讲 集合资产管理计划的概念与投资原理 第三讲 集合资产管理计划的概念与投资原理 所谓客户资产管理业务,通俗讲就是券商接受客户委托,并将客户资金投资于股票、债券等金融产品的一种理财服务。券商客户资产管理业务由来已久,但随着市场的发展,也暴露出不少缺陷和问题。 为了规范证券公司客户资产管理活动,2021年中国证监会公布了证券公司客户资产管理业务试行办法和关于推进证券业创新活动有关问题的通知,对证券公司资产管理业务进行了具体规定。2021年10月,又出台了关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知,开始了集合资产管理业务试点的新阶段。 一、 集合资产管理业务的创新 首先,集合资产管理业务是根据先试点后推开的原则加以推动的一种新的证券公司客户资产管理业务形式。在试点阶段,中国证监会将严格限定办理资产管理业务的证券公司的范围,仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司实行办理此项业务,待积累一定经验后,再逐步推开此项业务。 从相关条文看,监管部门对开展集合资产管理业务