隔离墙制度与业务隔离制度(共3页).doc

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精选优质文档-倾情为你奉上湖南红福湘江股权投资公司基金风险隔离制度第一章 总则第一条 为了加强本公司基金管理的风险控制管理,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,确保公司及基金的运 作符合证券投资基金法、公司法和其他有关法律、行政法规的规定,保障公司运营平稳,制定本办法。第二条 本制度是本公司各项基金业务工作的重要原则和依据。第三条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整内部控制大纲的相关内容。第二章 本制度订立的目的、原则和范围第四条基金隔离制度的总体目标是:(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;(二)保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守;(三)提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展;(四)确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、 完整;(五)维护公司良好的市场形象和社会形象。第五条基金风险隔离制度的原则:(一)健全性原则:基金隔

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