1、毕业论文 （ 设计 ） 文献综述 物流管理 中小制造企业供应链风险影响因素及规避研究 一般认为，对供应链风险的研究是从研究供应链开始的。 Mitchell认为，由于供应链各成员企业的员工教育层次、国别等因素的不同及供应市场的特征（如市场结构的稳定性、市场利率的变化等 ） 影响供应上的不足而带来风险。之后，一些专家学者从不同角度对供应链风险问题进行了研究。 1 供应链概念 Stevens(1989)认为：供应链是关于规划、协调及控制物料、组件及成品由供应商到消费者手中一系列活动。 Lee et a1.(1992)认为：供应 链是一个企业获取原材料、生产半成品或最终产品，并通过销售渠道把产品送达消
2、费者的网络。 Billingfon 和 Lamming 等认为 “供应链是物品从供应商向下游流动到客户，而信息向着两个方面流动的一个由供应者、制造者、分销商、零售商和客户构成的系统 ”。 Christopher（ 1999） 认为 “供应链是一个组织网络 ,所涉及的组织从上游到下游 ,在不同的过程和活动中对交付给最终用户的产品或服务产生价值 ”。 2 国内外学者对供应链风险的研究 2.1 供应链风险的概念 Zsidisin（ 2000）， G Ellram， L（ 1991）对供应链风险的概念进行了研究，进一步对供应链的供应风险进行了分析。他们认为供应风险存在于任何制造企业中，并提出了下列关键
3、的供应风险：供应商经营风险 (如，供应商的财务稳定性 )；供应商的生产力约束风险 (如，缺乏设备、人员或控制需求波动的投入 )；质量风险、生产技术变化风险 (如当前生产技术过时 )：产品设计变化风险 (如由于动态客户需求 )及各种灾害风险。 Deloittle(2004)认为，供应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行环境，而使得供应链管理达不到预期目标甚至导致供应链失败的不确定因素或意外事件。 1 丁伟东，刘凯，贺国先（ 2003）在供应链风险研究中认为供应链风险是一种潜在的威胁，它会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失
4、。 2.2 供应链风险的分类 Stauffer(2003)将企业供应链风险分为商业风险和自然风险。 Harland et al(2003)把供应链风险归纳为战略风险、作业风险、供应风险、客户风险、资产损伤风险、竞争风险、信誉风险、税收风险、制度风险和法律风险。 Chopra等 (2004)提出了九大供应链风 险：中断风险、延误风险、系统风险、预测风险、知识产权风险、采购风险、应收账款风险、库存风险和生产能力风险，指出在采取风险管理措施时要权衡投入和产生的收益。 周永强等 (2004)在网络供应链竞争下的风险控制将供应链中的风险分为关系风险和绩效风险两种。其中，关系风险指因合作带来的风险，绩效风
5、险指 “合作顺利而整体目标不能实现 ”的可能性，并提出增强合作企业间的信息交流、消除冗余环节、简化供应链、建立合理的利益分配机制和供应链柔性化是有效的风险控制措施。 2.3 供应链风险形成的原因 2.3.1 国外学者对供应链 风险形成原因及对策的研究 国外学者如 Brindley， C (2000)全面分析了供应链的各种风险，他指出现存的绝大多数线性供应链关系模型将很快被更复杂无序的供应链关系模型所代替，他认为全新的商业模型将很快出现，而快速建立弹性联盟的能力是关键。 J Hallikaseta1 (2004)提出了供应商网络风险管理的一般结构，提出了复杂网络环境下供应商网络风险管理的方法，论
6、证了供应商网络合作给供应链风险管理带来的挑战。结果表明，供应链风险管理是供应链管理理论的一个重要发展，当供应链成员企业越多，供应链风险水平就越 高，并用一个案例进行了实证。 风险管理过程的研究起始于 Lindroth(2001)提出的三维供应链风险初步分析框架，该框架包括供应链单元分析、供应链风险类型和供应链风险控制。 Tang（ 2006）将供应链风险划分为运营风险和突发风险，其中运行风险是指供应链内部潜在的不确定性引起的风险，突发风险是指供应链外部环境普遍2 存在的自然灾害或蓄意事件 (如地震、洪水、飓风、恐怖袭击、经济危机等 )引起的风险。 Christopher（ 2004）认为供应链
7、风险管理是指供应链中的成员通过协同机制共同对外部风险进行管理，以从整体 上减小供应链脆弱性。 Kleindorfer(2004)指出全球供应链风险管理涉及两个主题：为了更好地协调供应和需求，设计和运作供应链；防范和减轻供应链活动的中断。 Srinivasan R(2003)在具有单生产商及 N个零售商并且零售商端的需求在一段时间内可能相关的模型中，分析了需求信息共享的价值。 2.3.2 国内学者对供应链风险形成原因及对策的研究 国内学者杜鹏 (2002)在供应链的风险及分配模型中研究了供应链的风险因素，对降低供应链风险的方法进行了初步的探讨，并根据团队理论提出了供应链产出分配模 型，指出团体惩
8、罚机制对于产出分析契约是一个有益的补充，可以克服企业行为的可观测性较差时的搭便车问题，使各企业选择其行为，能够达到帕累托最优，降低供应链风险 姚军（ 2003）在 供应链的风险及其防范 中认为，供应链环境下的风险来自不可抗力因素的风险和来自人为因素的风险，并指出国内外学者已有不少对供应链的风险问题进行了研究，归纳起来，可以将供应链上的组织面临的风险分为内生风险和外生风险两大类。 李晓英等（ 2003）在 供应链风险形成机理研究 中从系统分先的形成机理、管理风险的形成机理、信息风险的形成机理、市场风 险的形成机理四个方面研究了供应链风险形成机理，指出在供应链风险中存在着系统风险、管理风险、信息风
9、险、市场风险等多种风险，企业应在认识风险存在于发展条件的基础上有效的规避供应链风险。 李海婴等（ 2004）在 基于 “牛鞭效应 ”的供应链信息风险及其弱化 中研究了 “牛鞭效应 ”造成的供应链信息风险问题，分析了 “牛鞭效应 ”的成因及其造成的风险，给出一些弱化 “牛鞭效应 ”信息风险的对策。 丁伟东等 (2003)在供应链风险研究中通过研究供应链的结构特点，分析供应链存在的风险，指出供应链成员企业相互依赖、相互影响，任何一个 环节出现问题都会波及整个供应链。 解琨，刘凯 (2003)在供应链库存管理中的风险问题研究中研究了供应3 链管理中的库存风险问题，分析与探讨了供应链的不确定性及其对库
10、存风险影响，提出了实施库存集中控制，汇集需求，提高需求预测的准确度，降低需求的变动性，从而在不影响管理服务水平的同时，降低安全库存，以实现风险分担。 张宁等人 (2009)根据突发事件的可能性 (Likelihood)和影响力 (Impact)对其进行分类，并探索了不同类型突发事件下的应急策略问题。 张宁，刘春林（ 2011）在应对供应链突发事件风险的 企业协作应急策略供应链突发事件风险不同于普通运营风险，属于低概率一高后果 (LPHC)型风险。根据供应链风险发生的来源，突发事件风险可以划分为三种类型：供应中断、运营中断和需求突变。 耿殿明，李永清，刘佳翔（ 2011）在企业集团供应链风险的识
11、别与评价研究对供应链风险进行了系统识别和分类。分析了供应链风险的可控性和危害性。构建了供应链风险评估指标体系，利用改进的集值统计加速透代法确定各指标权重，建立了基于专家风险概率区间估计的供应链风险综合评价模型，并进行了实证分析。 李辉（ 2011）在制造企业供应链 风险管理研究中从制造企业角度分析了供应链企业该采取什么措施来应对供应链上的风险，帮助制造企业正确采用不同的风险管理方法来处理供应链上不同的风险，使制造企业对供应链风险管理变得有的放矢，减少供应链资源的浪费，保证制造企业供应链风险管理的科学性。 3 供应链风险管理的定义 Norman 和 Lindroth（ 2001）的定义是：供应链
12、伙伴开展合作以及应用风险管理流程工具，管理和化解与物流相关的活动或资源导致的或对这些活动或资源产生影响的风险和不确定性。 Juttner 等（ 2003）的定义是：通过协调供应链中的成员 ，识别和管理供应链风险，从而降低整个供应链的脆弱性。 Robert 等 (2007)的定义是：整合与管理供应链中的组织，最大限度的降低风险，并通过合作性的组织关系、有效的业务流程和高水平的信息共享，降低中断发生的可能性。 高旭等（ 2004）在供应链及其风险管理研究了供应链及其风险管理的4 问题，首先阐述了供应链基本原理，然后从供应链风险来源、供应链风险评估、供应链风险防范三个方面论述了供应链风险管理。 刘建
13、峰等（ 2004）在供应链中的信息风险管理研究中研究了供应链中的信息风险管理问题，首先分析了信息风险的形 成机理，然后提出了信息风险的防范措施。 刘浩华（ 2009）在供应链风险管理中认为，供应链风险管理是指运用风险管理方法和工具，采取有效的识别、评估、监控、防范、化解等风险管理措施，协调供应链上各成员的努力，在平衡成本、效率、提前期等绩效的基础上，力图降低供应链风险事件或不确定性发生的概率和不利影响，或在风险发生后最大限度的减少损失并尽快使供应链恢复到原始状态。 5 参考文献 1 丁伟东，刘凯，贺国先供应链风险管理研究 J中国科学安全学报， 2003， 13（ 4）：64-66 2 周永强，
14、杨忠直 .网络供应链竞争下的风险控制 J西北农林科技大学学报（社会科学版）， 2004， 4（ 6）： 50-54 3 张存禄，黄培清 .数据挖掘在供应链风险控制中的应用研究 J科学学与科学技术管理，2004（ 1）： 12-14 4 高旭，史宪铭供应链及其风险管理 J科技情报开发与经济， 2004， 14（ 5）： 79-80 5 刘建峰，钟胜供应链中的信息风险管理研究 J特区经济， 2004，（ 10）： 159-160 6 刘浩华 供应链风险管理 M 北京： 中国物资出版社， 2009 7 姚军供应链的风险及其防范 J辽宁师范人学学报（自然科学版）， 2003， 2（ 4）：361-36
15、3 8 李晓英，陈维政，供应链风险形成机理研究 J中国流通经济， 2003，（ 9）： 10-13 9 李海婴，翟运开，蔡长术等基于 “ 牛鞭效应 ” 的供应链信息风险及其弱化 J武汉理工大学学报（信息与工程管理工程版）， 2004， 2（ 5）： 86-89 10 张宁，刘春林，王全胜企业间应急协作应对突发事件的机制研究 J商业经济与管理 ， 2009(9)： 3035 11 耿殿明，李永清 ，刘佳翔企业集团供应链风险的识别与评价研究 J技术与创新管理， 2011， 32(3)： 214-217 12 李辉制造企业供应链风险管理研究 D甘肃：兰州理工大学， 2011 13 杜鹏供应链的风险及
16、分配模型 M， 内蒙古人民出版社 ， 2002 14 丁伟东，刘凯，贺国先 供应链风险研究 J，中国安全科学学报， 2003， 64-66 15 解琨，刘凯 供应链库存管理中的风险问题研究 J，中国安全科学学报， 2003， 26-29 16 张福荣电子化供应链管理 M北京： 中国税务出版社， 2005 17 Stevens.G,Integrating the Supply Chain.International Journal of Physical Distribution and Materials ManagementJ.1989,19(8),P3-8. 18 Lee.Billingt
17、on.C.Managing Supply Chain Inventory:Pitfalls and opportunitiesJ,Sloan Management Review,1992,vol33,P65-73. 6 19 Christopher ,M. Logistics and Supply Chain ManagementM. London: Prentice Hall, 2005. 20 Deloitte.Supply Chain Risk Management:Better control of your business environmentR.www.deloitte jun
18、e 2004. 21 Stauffer D.Risk:The weak link in your chainJ.Harvard Management Update,Mar 2003. 22 Harland C,Brenchley R,Walker H.Risk in supply network,Journal of Purchasing and Supply ManagementJ,2003,9(2):51-62. 23 Brindley， C ,Supply chain riskJ.2004,burlington,V,Ashgate,2000. 24 Zsidisin,GA,Plans,A
19、,and Upton,R,Purshasing organization Involvement in Risk Assessment,Contingency Plans,and Risk Management:An Exploratory Study,Supply Chain Management:An International JournalJ,2000,VOL5,N0.4,P187 一 197. 25 lram LM.A Managerial Guideline for the Development and Implementation of purchasing and Materials ManagementJ,1991,27(3):2-8.
