精选优质文档-倾情为你奉上BKC银行合规工作考核办法第一章 总 则第一条 目的和依据 为加强BKC银行（以下简称“我行”）的合规风险管理，提高合规工作的有效性，根据国家有关法律、法规以及我行章程、合规政策，制定本办法。第二条 适用范围 本办法适用于我行总行各部门（审计部、法律合规部除外）以及在中国境内设立的所有分支机构（以下简称“被考核单位”）。第三条 考核机构 法律合规部负责总行各部门及分行的合规工作考核；支行工作考核有其所属分行负责。第四条 考核原则 我行合规工作考核遵循以下原则：（一）客观全面：客观、公正地考核我行现行合规制度规定的所有项目，所有考核均依据被考核单位的工作实际和记录评价，客观地反映其合规工作成果。（二）科学有效：根据合规工作零违规的刚性要求，结合履职尽责得分百分制和违规失职扣分制确定考核结果，既引导被考核单位履职尽责，又强调其工作成果的有效性。（三）公开透明：所有考核结果的认定，均制定明确的计分标准，均公开得分、扣分依据的事实。（四）奖罚分明：对合规管理工作成效突出、有效避免合规风险的，给予奖励
