精选优质文档-倾情为你奉上五家城商行授信业务、存款与柜台业务和会计业务内部控制现场检查工作方案城市商业银行监管处二一一年九月五家城商行授信业务、存款与柜台业务和会计业务内部控制现场检查工作方案一、立项依据根据山东银监局2011年度现场检查工作计划，制定本实施方案。二、检查目的通过现场检查，查清五家城商行授信业务、存款与柜台业务、会计业务等具体业务的内部控制状况，及时发现五家城商行在三项业务的内部控制制度建设和执行方面存在的问题，在此基础上，深入分析问题产生的体制性、机制性原因，并督促其认真整改，促进各行进一步建立健全内控制度，切实提高经营管理和风险管控水平。三、检查时间及安排2011年8月30日至9月9日为现场检查准备阶段，收集与检查相关的检查资料，制定检查方案、发出现场检查通知书、开展检查前培训等。9月13 日至9月30日为现场检查实施阶段。10月8日至10月20日为现场检查报告阶段，完成现场检查事实与评价和现场检查报告。四、检查对象和范围
