1、梁慧星：课题选定与题目设计 学位论文写作方法 一、引言 （一）关于学术论文的一般理论 1、学术论文是用来表述学术研究成果的一种文体 学术论文的上位概念是论文（议论文）。论文与其他文体如记叙文、抒情文的区别在“论”，即：论述、论证、论说。论文，以是否具有学术性为标准，可以分为：学术论文与非学术论文。非学术论文，指一般报刊杂志上的论文，例如：社论、评论、短论、时评、评论员文章等。学术论文，包括学术报刊上的学术论文、专题研究论文（长篇专题研究论文即所谓专著）、学位论文 ，是用来表述科学研究成果的文体。 2、学术论文的大致分类 学术论文可分为：一般学术论文；研究性学术论文。 一般学术论文，指学术刊物上
2、的学术论文，一般篇幅较短； 研究性学术论文，包括：长篇专题研究论文、硕士学位论文、博士学位论文。 3、研究性学术论文的写作过程即是学术研究过程 社会科学研究，尤其法学研究，研究的对象主要是法律、法学著作、判例等文本，属于文本研究。即使所谓法社会学研究，进行问卷调查和统计、分析，最终也要归结为文本研究。 文本研究的过程，也就是写作论文的过程，分析文本、研究文本、写作论文，是同时的，不可截然区分。因此，研究性学术论文的写作过程，即是学术研究过程，学术研究的成果，即是所完成的学术论文。研究所得到的结论，称为基本学术见解，只是到了论文写作完成之时，亦即学术研究过程终结之时，才最终形成。 非学术论文和一
3、般学术论文则不同，基本学术见解早就存在，下笔之时，主题思想已经存在，俗话说已有“成竹在胸”。论文的写作过程，不是研究过程，而是表达过程。其中进行论证、论述、论说，是为了表述已经存在的主题思想、基本 见解。研究性学术论文当然也有论证、论述、论说，主是为了研究，为了得出研究结论，即形成基本见解。 （二）学位论文的七要素 1、选题 2、资料 3、结构 4、方法 5、见解 6、文章 7、社会责任 本次讲座只讲第一个要素“选题”。 二、学位论文的选题 （一）选题的意义 1、选题，是学术论文写作的开始，实际上就是选择和确定研究课题、研究方向的过程，是极为重要的一步（引自汉语写作学 ）； 2、选题，是科学研
4、究能力之一； 3、博士、硕士论文的选题，是决定论文是否成功的关键。 有的导师预先拟定若干题目，分配给学生。这样也可能完成较好的甚至优秀的学位论文。但学生没有学会如何选题，其学术研究能力不完整，缺乏选题的能力。不掌握选题和题目设计的方法，就只能参加别人的课题组，承担部分章节的写作，而不会自己设计课题，不能担任课题组负责人。现今所谓“学科带头人”，选题能力是其重要素质之一。 博士、硕士研究生应当在第一学年结束前确定选题。 （二）课题选定 课题选定的四项要求： 1、有学术性、理论性 2、有实践性、针对性 3、有充足的资料 4、能够扬长避短 1、有学术性、理论性 答辩委员会成员评价学位论文，首先是判断
5、其选题是否具有学术性、理论性。评价的结果，如果得出没有学术性、理论性，或者学术性、理论性较小的判断，该论文是否能够通过就成了问题。可见，缺乏学术性、理论性的课题，亦即纯粹技术性的、实用性的课题，不适于作为学位论文的选题。例如所谓“执行难”、“裁判不公 ”等虽说是重大的问题，但不是学术问题、理论问题，就不适于选作学位论文的课题。有的属于政策性、对策性课题，也不适于作学位论文选题。 学位论文的选题应当是：研究一项法律理论，或者研究一项法律制度，或者研究一个法律原则，或者研究一个法律概念。 答辩委员会成员或者其他专家在评价一篇学位论文时，所说该课题具有较强的学术性或理论性，是指什么而言的呢？换言之，
6、判断一篇学位论文学术性、理论性之有无、大小的标准是什么？ 符合下述五种情形之一，即可认为具有学术性、理论性： 其一，补白性选题 这一课题前人没有研究，至少是国内法学界没有作过研究，这叫补白，填补研究的空白，属于有学术性、理论性。 其二，开拓性选题 这一课题前人虽然有所研究，但成果很少，仅有几篇一般性文章，或者仅研究其个别部分、个别侧面而不是全部，本文将研究的范围拓宽了，研究的程度加深了，作了系统、全面、深度的研究，这叫有开拓性，属于有学术性和理论性。 其三，提出问题性选题 这一课题是社会生活或法律生活中出现的新情况、新问题，过去没有或没有意识到，当然更谈不到研究，现在 提出这一问题本身就具有价
7、值，标志学术研究的进步，也许本文还做不到系统、全面、深入的研究，其学术性和理论性就表现在率先提出问题。 其四，超越性选题 这一课题前人已经作过很多研究，可能已经形成通说，但本文根据社会生活和法律生活的重大发展，总结实践中的新经验，回答了实践中的新问题，所作出的研究结果远远超过了前人所达到的程度和水准，当然具有学术性和理论性。 其五，总结性选题 这一课题在不同的时代、不同国家都有很多研究成果，不同的研究都有所侧重，有其局限，有所不足，本文在前人所 取得的研究成果基础上作系统、全面、深入的带总结性的研究，这叫集其大成，当然具有学术性和理论性。 2、有实践性、针对性 一个课题虽然有学术性和理论性，但
8、如果在现代法治已经没有地位，现代社会中不发生这样的问题，你的研究对我们的国家、民族的发展进步有什么用处，对于民主、法治和人权有什么意义？这叫不具有实践性、针对性。须说明的是，法史学研究，不能这样要求。 须注意的是，有的课题，在当时可能没有什么实践性、针对性，例如 80 年代初期，研究破产法，研究期货、证券制度，往往会被人指 责缺乏实践性、针对性。谈论实践性当然不能局限于当时，要预见到社会的发展。第一篇以证券交易法律制度研究为题的博士论文在选题时，我国还没有证券交易所；第一篇研究建筑物区分所有权制度的博士论文在选题时，北京还没有几座公寓式大厦，住宅商品化政策还没有出台，能够说这样的选题没有实践性
9、吗？再者，对实践性、针对性的要求，不可绝对化，不是什么研究都要求实践性、针对性。例如英美法上的某些制度，即使对我国法制不可能有多少参考价值，我们仍可选作学位论文题目。 3、有充足的资料 法学研究属于文本研究 的性质决定，选题还应当考虑的一个重要问题是资料是否足够。有的选题虽然有重大的理论意义和实践性，但缺乏足够的资料，不可能成就一篇高质量的学位论文。因此，选题是否适当，不能只看学术性、实践性，一定要考虑资料是否充分？没有充分的资料，再好的选题，也应舍弃，不可勉强。论文写到中途，因为资料缺乏，写不下去，不得不重新更换选题，就被动了。 4、能够扬长避短 兵法上说“知己知彼，百战不殆”。学术研究何尚
10、不是如此？前述三项要求，目的是做到“知彼”，即了解研究对象。第四项要求，是要“知己”。 了解自己的长处和短处，尽可能回避自己的短处，尽可能发挥自己的长处。 判断自己的长处、短处，主要考虑以下三个方面： 其一，是否擅长抽象思维？ 有的人擅长抽象思维，擅长论辩，而另外有的人却不擅长抽象思维，不擅长论辩。阅读的范围宽，哲学、经济学、历史学等等读过不少，自然喜好辩论，擅长辩论。除专业著作外，很少读其他著作，对哲学、经济学、历史学缺乏兴趣，自然不擅长抽象思维。在选题时一定要考虑自己的长处、短处，使所选题目符合自己的长处，自己的短处可以避开。 学术论 文选题，大抵可以分为两种类型： 其一，理论型选题； 其
11、二，制度型选题。 法理学领域的课题大抵属于理论型，就是民法领域也有理论型课题。迄今较优秀的民法博士学位论文，属于制度型选题的较多。 在写作的难易程度上，理论型选题较难，制度型选题较易。理论性课题，需要作者有较强的抽象思维能力和驾驭理论的能力，擅长抽象思维的人可以充分发挥其长处。如果不擅长抽象思维的人选理论性选题，就会很吃力，感到难以驾驭，讲不出多少道理。就应当回避理论性选题，而选择制度型选题。 制度型选题，所研究的是现实存在的法律制度，是一种存在，虽然不同于物质存在。法律制度，例如民法上的各种制度，法人制度、时效制度、抵押权制度、建筑物区分所有权制度、相邻关系等，是一种制度存在，有其定义、内涵
12、、外延，有其构成、内容、目的、功能等，相对而言，容易把握、驾驭，容易成功。但一个擅长抽象思维的作者选了制度型选题，就发挥不了其长处。在博士、硕士研究生阶段，由于时间、精力及知识积累的限制，擅长抽象思维的人，很可能不擅长制度研究。选择了制度型选题，很可能正是其短处。 其二，掌握外语种类及程度如何 ？ 各人掌握外语的语种和程度有不同。一个英语很好的博士生选择一个大陆法上特有的制度，长处得不到发挥，并且正好是其短处，例如论物权变动，由于英美法没有对应的制度，英语很好却一点也用不上，有很多德国、日本资料却不能利用，你叫他怎么能够完成一篇高水准的学位论文？反之，一个德语、日语很好的研究生，选一个英美法上
13、特有的制度，也是如此。 其三，专业知识上的长处和短处 现在的硕士生、博士生，大抵在专业知识上有所欠缺或偏重，因此在选题时要注意回避自己的短处。例如，对某个外国的法律掌 握较好，而对国内的法制反到很生疏，如选择研究该外国法律制度的选题，可以扬长避短。这里顺便提到研究外国法律制度的价值问题，有的人认为研究外国的法律制度，没有什么创造性，否定其学术价值和实践价值。把某外国某项法律制度研究清楚，供作我国立法和理论研究的参考，这就是其价值。将外国的某项制度、理论引人国内，使之体系化、条理化，以便我们能够了解、把握、借鉴，这就是学术性和实践性。 （三）题目设计 其一，题目设计的四项要求： 第一项要求：题目
14、要新颖 第二项要求：题目与 内容相符 第三项要求：题目大小适当 第四项要求：能够扬长避短 第一项要求：题目要新颖 一篇学位论文的题目，就是该学位论文的名称，类似于自然人的姓名和法人的名称。通过给学位论文设计一个题目，首先，是要明示作者所研究的对象，使读者（更重要的是答辩委员会成员）一望而知作者所研究的是什么；其次，要确定一个研究的最佳角度，将自己的研究限定在一个适当的范围，选择一个最好的切入点，现在时髦的说法叫“进路”；最后，还要能够引起读者的阅读兴趣。 题目一般化，甚至千篇一律，千 人一面，不可能给读者和答辩委员会成员、评定论文的专家以好的第一印象。有一个时期，很多法学论文的题目雷同，都是关
15、于什么什么的几个问题，关于什么什么的若干问题，或者关于什么什么的三论，显然不能给人以好的第一印象。一般化的题目还会起反作用，读者心里说，连一个新颖一点的题目都拟不出来，可见作者的能力不怎么样！答辩委员会成员则会怀疑作者是否具有独立从事科学研究的能力。 切不可因小失大！ 不适当的题目设计的实例： 博士论文题目：商法若干理论问题研究 作为对照，举一 些较好的博士论文题目设计： 题目：国际贸易惯例基本理论问题研究 题目：国际贸易中银行担保法律问题研究 题目：国际货币基金协定研究 题目：抵押权制度研究 题目：违约损害赔偿研究 第二项要求：题目应与内容相符 要求题目能够涵盖论文的全部内容。题目是关于某某
16、制度的研究，但从论文的内容看，只是研究该制度的一个方面或一个部分，或者论文内容超出题目的范围，都是内容与题目不符。当然，不是说该制度的一切方面、全部内容都要研究，而是要求题目应涵盖该制度的主要方 面、基本内容，如果不是这样，就要调整题目。 举一个实例： 博士论文题目：违约责任及其比较研究 本文内容，分五章： 第一章 违约责任概述 第二章 违约责任构成理论的基本研究 第三章 违约行为研究 第四章 归责事由研究 第五章 救济措施研究 评论： 这不能算一个好的题目设计。因为题目中使用了“及其”一词，相当于英文中的 AND ，给读者的印象是：本文要研究两个课题，一是违约责任，二是违约责任的比较。而从内
17、容看，作者的意思 大概是：采用比较研究的方法研究违约责任。可以改为：“违约责任研究”，或者“违约责任的比较研究”。 问题出在第五章。“违约责任”与“违约救济措施”是既有联系又有区别的两个不同概念，而违约救济措施超出了违约责任概念的外延。违约救济措施有多种，其中有的属于违约责任形式，有的不属于违约责任形式。简而言之，论文题目涵盖不了第五章的内容。这是文题不符的例子。 再举一实例： 博士论文题目：期货市场风险管理的法律机制研究 从题目本身看，作者所要研究的范围很明确，似无问 题。但我们看论文目录： 第二章 期货市场风险研究 第三章 期货市场风险管理机制的比较研究 第四章 建立我国期货市场风险管理法
18、律机制的思考 第五章 期货交易所及其会员的法律地位 第六章 期货结算机构及其会员风险管理的法律机制研究 第七章 期货经纪商的法律地位及风险控制 第八章 期货交易的民事责任研究 评论： 第八章显然超出了题目所限定的研究范围。民事责任，即使是期货交易中的民事责任，也不能说只是风险管理的法律机制。因为“民事责任”不是“风险 管理”的下位概念。当然，作者有理由说期货交易中的民事责任，可以发挥风险管理法律机制的作用。但绝不是期货交易中的民事责任所发挥的作用的全部。因此，第八章的内容已超出题目的范围，导致文题不符。解决的方法，一是干脆删去第八章；二是调整题目，例如加一个副题： 期货市场风险管理的法律机制研究
