1、一、单项选择题1. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，融入方为机构的，最近（ ）管理层或实际控制人存在重大违法违规行为的，证券公司不得将其列为融入方。A. 6 个月B. 一年C. 两年D. 三年描述：融入方资质 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，最近（ ）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得将其列为标的公司。A. 一B. 二C. 三D. 五描述：标的公司资质 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有（ ）。A.
2、违反法律法规、中国证监会部门规章、证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法及相关场所业务规则B. 为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务C. 通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益描述：证券公司禁止性行为 您的答案：E,B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业务协议应当至少列明（ ）。A. 交易各方的声明与保证；交易各方的权利与义务
3、B. 标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限C. 融入资金的用途；交易方式与交易流程D. 质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序描述：业务协议的主要内容 您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.05. 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（ ）。A. 在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B. 在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C. 在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股
4、份有限公司的股票D. 在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权描述：标的股权范围 您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.06. 下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（ ）。A. 已经被质押且尚未解除质押的股权B. 进入摘牌程序的股权C. 无法在质押登记机构完成质押手续的股权D. 融入方非法取得的股权描述：标的股权资质 您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。（ ）描述：证券公司资金融出要求
5、您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.08. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，融入方按照约定返款且不存在违约情形的，证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续，并按照相关要求告知标的股权挂牌（注册）转让的交易场所。（ ）描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的，推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。（ ）描述：业务环节-尽职调查 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法，证券公司应当制定标的公司准入标准并定期评估调整。（ ）描述：标的公司资质 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0
