2010年证券从业资格《证券交易》模拟及答案最新考试试题库(共3页).docx

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精选优质文档-倾情为你奉上1、证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损,不能清偿到期债务2、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平3、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查4、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易

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