风险数据库-组织机构(共5页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上风险数据库一级流程二级流程风险编号风险描述（公司管理可能出现的问题）风险类别初始风险评估风险级别风险管理策略责任单位战略市场 财务 运营 法律 频率损失等级承受规避降低分担1.组织架构1.1治理结构1.1-R1董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失144普通董事会秘书1.1-R2董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失144普通董事会秘书1.1-R3董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业遭受经济损失和信誉损失155普通董事会秘书