证券合规培训心得范文范文仅供参考，自行编辑使用证券合规培训心得篇一：根据甘肃分公司20xx063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行证券从业人员行为守则及证券从业人员执业行为准则学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的国泰君安证券从业人员执业行为准则和国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经
