2013年证券从业考试证券交易模拟题知识大全(共5页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述2、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观 D专业审慎3、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划5、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A5 B