2015年证券资格从业考试答题注意事项试题及答案(共9页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险3、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A准确 B真实C公正 D规范5、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机