精选优质文档-倾情为你奉上安徽省农村合作金融机构综合业务系统操作风险自查内容一、检查内容和重点（一）行社管理情况检查。行社是否结合省联社综合业务系统等管理规定制定实施细则;综合业务系统相应管理部门在运营中职责分工是否清晰，部门岗位设置、管理流程是否制定、执行；营业网点和管理部门的人员配备是否合理，是否存在缺岗缺编人员；管理部门对营业网点的岗位和权限管理是否制定相关制度，营业网点的岗位和权限设置是否合理；在亲属回避、重要岗位强制休假人力资源部是否制定制度并执行；人员调整是否按照规定流程进行增加、删除、撤销操作；对柜员卡保管、领用和作废是否严格按制度执行；机构增加、变更、合并、撤销时是否执行有关制度流程；机房管理和运维是否符合管理规定；等等。（二）柜员和柜员卡检查。营业网点人员配备、岗位和权限设置是否合理，是否有虚增交易柜员；柜员调整是否按照规定流程进行增加、删除、修改；柜员调动流程是否合规；柜员是否见面交接，是否有第三方监交；柜员密码是否实行定期或不定期更换；柜员离岗时是否进行签退处理，是否有他人代为办理业务现象；柜员休假时是否办理尾箱交接并将现金全额上缴；柜
