精选优质文档-倾情为你奉上XX银行员工违规行为处罚管理办法第一章 总则第一条 为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险，保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展，根据中华人民共和国商业银行法、金融违法行为处罚办法、商业银行内部控制指引等有关法律、法规和规章，特制定本办法。第二条 本办法所称违规行为，是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为，应依据本办法给予纪律处分或其他处理；对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为，应依据XX银行违规处罚办法给予扣分或处罚；对于案件发生的严重违规行为，应依据XX银行案件责任追究办法进行问责。第三条 本办法所称责任人，是指对违规行为负有责任的人员，包括主要责任人和次要责任人。（一）经集体研究决定的违规行为，参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人，其中主要负责人承担主要责任；（二）领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务，发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人；（三）下级人员明知
