1、2017 年广东省基金从业资格：债券的种类试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金销售客户服务的售前服务包括_。A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 2、中国证监会根据_的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A证券法B 行政许可法C 证券投资基金法D证券投资基金运作管理办法3
2、、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险 4、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益分配C基金的投资管理D基金后台管理5、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素 6、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。A50%B30%C80%D25% 7、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B
3、：监管机构C：基金管理人D：证券交易所 8、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系 9、基金销售费用包括基金的_。A申购费B认购费C赎回费D销售服务费 10、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性11、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5% 1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5% 0.75% 12、证券投资咨询机
4、构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。A注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务工作经历C持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 13、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1214、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。A货币市场工具通常指到期日不足 1 年的短期金融工具，因此也被称为 “现金投资工具”B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接
5、投资C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 15、组合型消极投资战略_A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 16、基金宣传推介材料可以_。A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 17、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有_。A营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某
6、一基金产品B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D营业推广多数属于长期性的刺激工具 18、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。A小于等于B大于等于C小于D大于 19、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 20、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 21、股票基金持股集中度是指_。A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的
7、比重C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 22、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易23、目前，我国基金管理的主管机关是_。A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所 24、偏进取的平衡资产配置投资偏好是_的主要选择。A家庭形成期B家庭成长期C家庭成熟期D家庭衰老期25、某债券基金的平均到期日为 5 年
8、，久期为 4 年，则当市场利率下降 0.5%时，该债券基金的资产净值约_。A减少 2.5%B减少 2%C增加 2.5%D增加 2%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D监管部门对监管对象给予公正的待遇 2、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公
9、司债券，20%投资于金融债券，该基金属于_型证券投资基金。A货币市场B债券C期货D股票3、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。A：2B：3C：4D：6 4、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3 个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B接受全额赎回C暂停接受赎回申请D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告5、经中国人民银行总行批准，_于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的
10、投资基金。A：淄博乡镇企业投资基金B：武汉证券投资基金C：深圳南山投资基金D：富岛基金 6、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 7、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 8、关于债券利息，下列表述正确的是_。A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
11、C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 9、证券市场本质上是_直接交换的场所。A价值B价格C估值D有价证券 10、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%11、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额发售机构D基金监管机构 12、2004 年 3 月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。A：10B：50C：100D：500 13、是基金管理公司的核心业务。_A：投资运作管理业务B：基金募集与销售业务C：基金行政业
12、务D：受托资产管理业务14、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 15、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 16、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保 17、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D基金的费用 18、老基金的特点不包括_。A缺
13、乏基本的法律规范B不以上市证券为基本投资方向C是一种间接投资D资产质量普遍不高 19、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费 20、基金市场的参与主体可以分为_三大类。A基金当事人B上市公司C基金监管机构和自律组织D基金销售机构等市场服务机构 21、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券 22、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有_。A偏好购买新基金产品的B希望享受手续费优惠的C注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的D短期市场趋势不明朗时有投资需求的23、基金
14、管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限 24、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B60 ；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90 ；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站25、若某股票基金半年内股票交易金额为 80 亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为 40 亿壳人民币、60 亿元人民币和 80 亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67%
