1、2017 年贵州证券从业证券交易之特别交易规定考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。A诚实信用B责任明确C透明D审慎 2、B 股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+03、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式 4、_是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。A詹森指数B贝塔指数C夏普指数D特雷诺指数5、保本比例是到期时投
2、资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。A70% 100%B80%100%C90%100%D95% 100% 6、基本分析的缺点主要是_A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低B考虑问题的范围相对较窄C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度太短 7、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A招股意向书B上市公告书C信息备忘录D招股说明书摘要 8、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分
3、别为 5.00、8.00、4.00 元，流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是_。A1938.85B1939.84C1938.86D1938.84 9、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A场外资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C交易所交易资金清算D场内资金清算 10、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客
4、户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务11、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色 12、假设 A 公司股票的未来价格为 20 元，在转换比例为 2 的情况下，共可转换公司债券的转换价值是_元。A10B20C40D50 13、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收_。A营业税B消费税C企业所得税D印花税14、某可转换债券面值 1000 元，转换价格为 25 元，该债券市场
5、价格为 960 元，则该债券的转换比例为_。A25B38C40D50 15、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A直销渠道B平销渠道C代销渠道D网络渠道 16、证券业协会的权力机构是_。A会员大会B主席大会C股东大会D董事会 17、发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起不得再次提出新股发行申请。A6 个月内B10 个月内C12 个月内D18 个月内 18、以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是_。A在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金CIB 制度全称为介绍经纪业务
6、DID 业务不是所有的证券公司都能申请的 19、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经 225 股价指数DNASDAQ 市场指数 20、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D基金托管人应实行严格的岗位分离制度 21、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。A主承销商B发行人C发行人保荐机构D证券公司 22、_要求披露的
7、信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。A准确性原则B真实性原则C完整性原则D及时性原则23、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以_的方式投入上市公司。A国有法人股B出租C国家股D社会公众股 24、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近_内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A1 年B2 年C3 年D5 年25、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定
8、（）指标进行控制。A久期+ 到期期限B久期 凸性C久期 +获利期D久期额度二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是_中的首要信息来源。A基本分析B技术分析C心理分析D学术分析 2、上市公司拟发行可转换债券，最近 3 个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在 10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于（）。A7%B5%C8%D6%3、美国证券中央保管和清算机构的成员包括_。A自营商B证券经纪
9、公司C信托投资公司D个人 4、詹森(Jensen)指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由_得出的。A资本资产定价(CAPM)B证券市场线(SML)C套利定价模型(APT)D资本市场线(CML)5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是_。A企业债B融资券C国债D特种金融债券 6、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
10、B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于 2005 年首个交易日发布 7、当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。A发行债券B发行普通股C未分配利润融资D发行优先股 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 9、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最
11、近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 10、下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有_。AT+1 日，投资者申购BT+2 日，公布中签结果CT+3 日，收缴股款、清算、登记DT+4 日，交割11、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。A5
12、%B10%C15%D20% 12、基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（）。A保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 13、佣金费用包括_。A变更股权登记费B证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费14、在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为_。A深圳证券交易所B香港证券交易所C上海证券交易所D北京证券交易所 15、发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。A股东大
13、会B董事会C薪酬委员会D独立董事 16、申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A验资报告B基金申请报告C基金合同草案D基金托管协议草案 17、根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是_。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 18、拉丁美洲证券分析师公会以_协会为中心，于 1998 年召开成立大会。A墨西哥B巴西C阿根廷D智利 19、下列各项属于证券发行市场作用的有_。
14、A为资金需求者提供筹措资金的渠道B支持人民币汇率稳定C为资金供应者提供投资的机会D传导央行货币政策 20、附权益权证债券允许权证持有人_。A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B按约定条件向债券发行人购买黄金C以约定价格购买发行人的普通股票D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 21、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是_。A票面利率到期收益率，债券价格票面价值B票面利率到期收益率，债券价格票面价值C票面利率= 到期收益率，债券价格= 票面价值D票面利率到期收益率，债券价格票面价值 22、我国基金资产估值的责任人是_。A基金注册登记机构B基金管理人C基金托管人D监管机构23、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括_。A公司股本总额不多于人民币 3000 万元B股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行C公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D公开发行的股份达公司股份总数的 20%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 24、_是股票价格的基石。A市场供求关系B股份公司的经营状况C宏观经济因素D政治因素25、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。下列属于“四个独立”的有_。A运行独立B规则独立C代码独立D监察独立
