1、 1 上海市工程总承包试点项目管理办法 第一 章 总则 第一条 （目的和意 义 ） 为促进本市 建设工程勘察 、 设计 、 施工等各阶段的深度融合 ， 有效控制项目投资 、 提高工程建设 效率 ， 进一步推进和规范本市工程总承包的实施和发展 ， 根据 有关法律法规，结合本市实际情况，制定本办法。 第二条 （定义） 本办法所称工程总承包，是指从事工程 总承包的企 业 （以下简称工程总承包企业 ） 按照与建设单位 签 订的合同 ， 对工程项目的勘察 、 设计 、 采 购 、 施工等实行全 过 程的承包 ， 并对工程的质 量 、 安全 、 工期 和 造价等全面负责 的 承包方式。 工程总承包一般采用
2、设计 采购 施工总承包或者设计 施工总承包模式。建设单位也可以根据项目特点和实际需 要 ， 按照风险合理分担原则和承包工作内容采用其他工程总 承 包模式。 第三条 （适用范围） 经市建设行政管理部门或者试点区 建设行政管理部门确定的试点项目 ， 采用工程总承包组织建设 和监督管理的，适用本办法。 政府投资项目、采用装配式或者 BIM 建造技术的项目应 当积极采用工程总承包模式。 2 国家部委对于专业工程的工程总承包另有规定的，从其规定。 第四条 （管理部门） 市建设行政管理部门负责本市工程 总承包活动的监督管理；区建设行政管理部门按照其职责权 限，负责本行政区域内工程总承包活动的监督管理。 第
3、二 章 承发包管理 第五条 (发包阶段 )工程总承包发包可以采用以下方式实 施 : （一 ） 项 目 审批 、 核准或者备案手续完成 ； 其 中政府投 资 项目的工程可行性研究报告已获得批准，进行工程总承包发 包 ; （二 ） 初步设计文件获得批准或者总体设计文件通过审 查 , 并已完成依法必须进行的勘察和设计招标 ， 进行工程总承包发 包。 第六条 （发包条件） 采用工程总承包方式招标的，应具 备下列条件： （一 ） 按 照 国家及本市有关规定 ， 已完成 项 目审批 、 核 准 或者备案手续； （二）建设资金来源已经落实； （三）有招标所需的基础资料； （四）满足法律、法规及本市其他相关规
4、定。 3 采用本办法第五条第（一）项情形发包的，工程项目的 建设规模、设计方案、功能需求、技术标准、工艺路线、投资 限额及主要设备规格等均应确定，并满足下列情形之一： （一）经核定的重点产业项目； （二）建设标准明确的一般工业项目； （三）功能需求可由国家或行业技术标准、规程确定的 市政基础设施及维修项目、园林绿化项目； （四）受汛期等因素制约的中、小型水利项目； （五）采用装配式或者 BIM 建造技术的中、小型房屋建 筑项目； （六）列入市级重大工程且对建设周期有特殊要求的项 目； （七）其他前期条件充分且功能技术符合工程总承包发 包的项目。 第七条 （承包人资格） 工程总承包企业应当具备与
5、发包 工程规模相适应的工程设计资 质 （工程设计专项资质和事务所 资质除外 ） 或施工总承包资 质 ， 且具有相应的组织机构 、 项 目 管理体系、项目管理专业人员和工程业绩。 第八条 （承包禁止条件） 工程总承包企业不得是工程总 承包项目的代建单位 、 项 目 管理单位 、 监 理 单位 、 招标代理单 位或者与前述单位有控股或者被控股关系的机构或单位。 4 采用本办法第五条 第 （ 二 ） 项情形发包的 ， 工 程总承包企 业还不得是项目的初步设计文件或者总体设计文件的设计单 位或者与其有控股或者被控股关系的机构或单位。 第九条 （项目负责人资格） 工程总承包项目负责人应当 具有相应工程建
6、设类注册执业资 格 （包括注册建筑师 、 勘察设 计注册工 程 师 、 注册建造 师 、 注 册监理工 程 师 ） ， 拥有与工 程 建设相关的专业技术知识 ， 熟悉工程总承包项目管理知识和相 关法律法规 ， 具有工程总承包项目管理经验 ， 并具备较强的 组 织协调能力和良好的职业道德。 第十条 （再发包情形） 存在以下情形之一的，本办法称 为工程总承包再发包： （一）工程总承包企业具备相应的设计和施工资质的，可 以自行实施工程的设计和施工业务 ， 也可以将工程的全部设计 或者全部施 工 业务再发包给具备相应资质条件的设计单位 、 施 工总承包单位； （二 ） 工程总承包企业仅具备相应的设计或
7、者施工资质的 ， 应当自行实施其资质承揽范围内的设计或者施工业务 ， 并将其 资质承揽范围外的全部施工或者全部设计业务再发包给具备 相应资质条件的施工总承包单位或者设计单位； （三）工程总承包企业可以将工程的全部勘察业务再发包 给具备相应资质条件的勘察单位。 5 上述工程总承包再发包，可以不再通过招标方式，但应当 经建设单位同意，并在工程总承包合同中 予以明确。 第十一条 （暂估价招标 ） 以暂估价形式包含在工程总承 包招标范围内的，达到国家规定应当招标规模标准的重要设 备、材料以及专业工程，应当依法进行招标。 工程总承包暂估价招标应当由建设单位 ， 或者工程总承包 单位，或者建设单位和工程总
8、承包单位联合体作为招标人。 第十二条 （禁止转包和违法分包 ） 工程总承包企业不得 将工程总承包项目进行转包 ， 不得将工程总承包项目中设计和 施工全部业务一并或者分别再发包给其他单位 。 工程总承包企 业自行实施设计的 ， 不得将工程总承包项目工程主体部分的设 计业务分包给其他单位 。 工程总承包企业自行实施施工的 ， 不 得将工程总承包项目工程主体结构的施工业务分包给其他单 位。 第十三条 （招标文件编制 ） 工程总承包项目招标文件的 编制按照国家及本市相关规定执行： （一）招标文件中应当提供完备、准确的水文、地勘、地 形 、 工程可行性研究报告及其批复材料等基础资料 ， 以保证 投 标方
9、案的深度、准确度、针对性以及对工程风险的合理评估； （二 ） 招标文件中应当明确招标的内容及范围 ， 主要包 括 : 设计、勘察、设备采购以及施工的内容及范围、功能、质量、 6 安全、工期、验收等量化指标； （三） 招 标 文件 中应当 明 确 招标 人和中 标 人 的责 任和 权 利，主要包括：工作范围、风险划分、项目目标、奖惩条款、 计量支付条款 、 变更程序及变更价款的确定条款 、 价格调整 条 款、索赔程序及条款、工程保险、不可抗力处理条款等； （四 ） 招标文件中应当要求投标人在其投标文件中明确 再 发包和分包内容； （五 ） 采 用 BIM 技术或者装配式技术的 ， 招标文件中应当
10、 有明确要求 ； 建设单位对承诺采 用 BIM 技术或装配式技术的投 标人应当适当设置加分条件； （六）建设单位应当在招标文件中明确最高投标限价。 第十四条 （评标办法 ） 工程总承包评标宜采用综合评估 法 ， 综合评估因素主要包括工程总承包报价 、 项目管理组织 方 案 、 勘察 设 计技术方案 、 设 备采购方案 、 施 工组织设计或者 施 工计划、质量安全保证措施、工程总承包项目业绩及信用等。 工程总承包评标办法由市住房和城乡建设管理委员会另行制 定。 第十五条 （评标委员会的组成 ） 评标委员会由招标人代 表和有关技术 、 经济等方面的专家组成 ， 总人数为不少 于 9 人 的单数。
11、第十六条 （提交投标文件截止时间 ） 建设单位应当合理 7 确定投标文件编制时间 ， 自招标文件开始发售之日起至投标人 提交投标文件截止时间止 ， 采用本办法第五条 第 （ 一 ） 项情形 发包的，不得少于 45 日；采用本办法第五条第（二）项情形 发包的，不得少于 30 日。 第十七条 （专业分包 ） 工程总承包企业和再发包承包单 位应当自行完成承包工程范围内的主体工作 ， 但可根据合同约 定依法将其承包工程范围内的非主体工作分包给具有相应资 质的分包单位。 第十八条 （分包要求 ） 工程总承包企业对承包工程进行 分包的 ， 应当征得建设单位同意 ； 再发包承包单位对承包工 程 进行分包的
12、， 应当征得工程总承包企业同意 。 分包要求应当 在 招标文件中明确。 第三 章 合同和结算 第十九条 （合同形式 ） 工程总承包项目宜采用总价包干 的固定总价合同，合同价格应当在充分竞争的基础上合理确 定 ， 除招标文件或者工程总承包合同中约定的调价原则外 ， 工 程总承包合同价格一般不予调整。 第二十条 （风险分担原则 ） 建设单位和工程总承包企业 应当在招标文件以及工程总承包合同中约定总承包风险的合 理分担。建设单位承担的风险包括： 8 （一）建设单位提出的工期或建设标准调整、设计变更、 主要工艺标准或者工程规模的调整； （二）因国家政策、法律法规变化引起的工程费变化； （三 ） 主要工
13、程材料价格和招标时基价相比 ， 波动幅度 超 过总承包合同约定幅度的部分； （四）难以预见的地质自然灾害、不可预知的地下溶洞、 采空区或障碍物 、 有毒气体等重大地质变 化 ， 其损失与处置 费 由建设单位承担 ； 因总承包单位施工组织 、 措施不当等造成的 上述问题，其损失和处置费由工程总承包企业承担； （五）其他不可抗力所造成的工程费的增加。 除上述建设单位承担的风险外 ， 其他风险可以在工程总承 包合同中约定由工程总承包企业承担。 第二十一条 （结算和审计 ） 采用固定总价合同的工程总 承包项目在计价结算和审计时 ， 仅对符合工程总承包合同约定 的变更调整部分进行审核 ， 对工程总承包合
14、同中的固定总价包 干部分不再另行审核 ， 审计部门可以对工程总承包合同中的固 定总价的依据进行调查。 第四 章 参建单位的责任和义务 第二十二条 (建设单位责任 )建设单位应当向工程总承 包企业 、 工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料 ， 原 9 始资料应真实、准确、齐全。 工程总承包项目正式开工前 ， 建设单位应当做好与工程总 承包项目实施相关的动拆迁 、 管线搬迁 、 三通一平等准备工作。 第二十三条 （工程总承包企业项目组织 ） 工程总承包企 业应当具备与工程总承包项目相适应的管理能力 ， 建立与工程 总承包项目相适应的项目团队 ， 实施工程总承包合同范围内的 勘察、设计、采购、
15、施工、性能检测、试运行、验收配合和交 付等工程内容的总协调 、 总集成 ， 督促再发包承包单位和分包 单位加强现场管理，全面履行工程总承包项目管理职责。 第二十四条 （工程总承包企业、再发包承包单位责任） 工程总承包企业应当按照工程总承包合同的约定 ， 对总承包工 程范围内的工程设计 、 施工质量 、 施工现场安全生产和工程进 度等负总责 ； 再发包承包单位应当按照再发包承包合同的约 定 对工程总承包企业负责 ； 工程总承包企业和再发包承包单位对 再发包承包工程承担连带责任。 第二十五条 （合同信息报送 ） 参建单位应当按照本市有 关规定向本市建设行政管理部门报送工程总承包合同 、 再发包 承
16、包合同和分包合同。 第二十六条 （总承包项目人员配备 ） 工程总承包企业应 当配备项目负责人 、 项目 设 计负责人 、 项 目 勘察负责人 、 项 目 技术 负责 人 、 工程质量负责 人 、 施工安全负责人 、 项目造 价 负 10 责人等主要项目管理人员 ； 再发包承包单位及分包单位应当按 照国家及本市有关规定配备项目管理人员。 第二十七条 （项目负责人责任 ） 工程总承包企业项目负 责人负 责 工程总承包项目 的勘察 、 设计 、 施工等工程内容的总 体组织 、 协 调和实施 ， 对 工 程总承包项目的工程质量 、 施 工 安 全 、 工程工期和工程造价等负全面管理责任 ； 再发包承包
17、单 位 和分包单位的项目负责人 ， 对合同责任范围内的工程质量和施 工安全承担连带管理责任 ； 工程总承包企业和再发包承包单位 项目负责人不得同时在两个或两个以上的工程项目上担任项 目负责人。 第二十八条 （监理单位责任 ） 监理单位应当对工程总承 包范围内的工程质量和施工安全实施监督管理 ， 监理单位应当 配备与监理工作相适应的项目监理机构人员 ， 并承担相应监理 责任 。 项 目 监理机构在项目实施过程中发现勘察 、 设 计 、 施 工 行为违反法律法规 、 强制性技术标准或者合同约定的 ， 应当要 求工程总承包企业予以改正 ； 工程总承包企业拒不改正的 ， 应 当及时报告建设单位。 第五 章 监督管理 第二十九条 （施工图审查 ） 工程总承包项目按照相关法 规规定应当进行施工图审查的 ， 建设单位可以根据项目实施情
