1、2011届国际经济与贸易专业毕业论文I（2011届）毕业论文题目FDI对浙江技术创新影响研究姓名学院商学院专业国际经济与贸易班级学号指导教师导师学科导师职称摘要随着中国经济的飞速发展，大量的FDI进入国内，这些外资企业在带来资本和技术的同时，自然对国内企业的技术创新产生一定的影响。本文以浙江省为例，分析了FDI对浙江技术创新的影响机理，并FDI对浙江技术创新影响研究II通过经验研究进行验证，结果发现，FDI流入抑制了浙江企业的技术创新，据此文章提出部分建议。关键词FDI，技术创新，技术扩散ABSTRACTWITHTHERAPIDLYDEVELOPMENTOFECONOMIC,THELARGES
2、UMOFFDICOMEINTOCHINA,ITBRINGCAPITALANDTECHNOLOGY,ASWELLASTHECERTAINEFFECTSTOTHEDOMESTICTECHNOLOGYINNOVATIONLETSTAKEZHEJIANG2011届国际经济与贸易专业毕业论文IIIPROVINCEFOREXAMPLE,INCLUDEANALYZETHEEFFECTSMECHANISMOFFDITOTHETECHNOLOGYINNOVATION,ANDTOMAKEUSEOFEMPIRICALTHOUGHEXPERIENCERESEARCH,ITTURNSOUTTHATTHEINTRODUC
3、INGOFFDIHAVENEGATIVEEFFECTSEVENINHIBITTHEINNOVATIONOFTECHNOLOGY,SOTHAT,WEWILLGETACONCLUSIONBYANDBRINGUPSOMESUGGESTIONKEYWORDSFDI,TECHNOLOGYINNOVATION，TECHNOLOGYSPILLOVER2011届国际经济与贸易专业毕业论文1引言新经济增长理论认为，技术进步是经济增长和发展的根源所在，在最近的一段时间内，FDI对东道国企业的技术创新影响，越来越受到人们的瞩目。FDI作为一种新的投资方式，随着资本的流出，相伴而来的也包括技术溢出效应。由此，引进FD
4、I是广大的发展中以及落后国家的首选方式，通过对FDI的引进，借此获得相应的技术和管理经验，再通过吸收与消化，从而提高本国的技术自主创新能力。20世纪后期，伴随着经济全球化的不断发展，我国便开始制定出一系列的优惠政策来引进外资。入世以后，国内的市场和相关的行业逐步的向外资敞开了大门，外资的流入变得频繁，而浙江省处于东部沿海的有利位置，是很多跨国企业的理想场所,浙江的各产业也因此得到惠泽，尤其是第二产业得到的较大的发展。但是，经济全球化是一柄双刃剑，同样，FDI的进入也不例外。在大量FDI的引入后，其对浙江省的技术进步是否会产生影响，FDI的技术溢出效应会怎样影响技术的创新，在对FDI的利用中，会
5、出现怎么样的问题，这就是我们的研究的目的所在。下面将对相关发生机制进，结合历年相关数据，并建立和引用相关的数学模型和检验方法，进行研究。一、文献综述在对FDI的研究中，多数的学者都是从FDI的技术溢出效应，以地区和行业为出发点进行FDI对东道国劳动生产率，生产要素的利用和配置等方面的研究。但是，对于外商直接投资对东道国技术创新的影响，研究不多。我省已经成为引进外资的大省，引进外资以促进我省的生产技术进步，增加科技创新，实现自主创新，乃是我们的最终目的。因此，进行FDI对我省技术创新的影响研究，在理论与实践层次都具有重大的意义。（一）相关概念阐释1技术创新的内涵熊比特SCHUMPETER在经济发
6、展理论中首次提出了创新的概念1。根据其解释，创新是一种生产函数的转移或者重新组合，从而获得潜在的超额利润；不仅指科学和技术上的发明创造，也包括将其引入工业、企业的生产中，得到一种新的生产能力2。FDI对浙江技术创新影响研究2MMANSFIELD对技术创新的解释为多数学者接纳，但主要研究对象却在于产品创新3，因此，其理论也仅限定于产品方面。JMUTTERBACK对创新的研究别具一格，在1974年的产业创新与技术扩散中提出，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”4。2技术溢出马歇尔MARSHALL，1890在经济学原理中最先涉及溢出一词，并解释为类似于外部性。庇古PIGOU，
7、1920在进行福利经济学的研究时，把外部不经济与外部经济看做溢出的消极效应和积极效应的两个方面。而在斯蒂格利茨1997看来，市场交易中不存在被包含的额外成本和收益就是溢出，然而，宋承先2004却认为是个人收益和公共收益的产额。通常人们把技术溢出也叫做技术外溢，指存在于技术领先企业与同行业企业间的非自愿技术扩散，属于一种却无法内部化的一种经济外部性。技术溢出效应是指包括了在生产、管理、市场、研发等内容，由实施者对接受者所产生的影响5。（二）国内相关研究在FDI对我国内企业技术进步的影响研究中,何洁与许罗丹19996和徐涛20037等得出FDI具有正向效应的存在。在姚洋1998的计量分析中,特定的
8、行业中FDI的外溢效应虽然不是负面的,但是也未表现出显著的正向,外溢效应仅在省级层面上表现出显著。王红领等在对19982003年工业数据分析后得出，FDI可以提升国内企业的自主研发8。在王飞2003的研究中认为，FDI在对对中国国内企业技术进步层面上不具备显著的作用。潘文卿2003认为西部地区的经济发展水平，没有跨过FDI起正向影响作用的门槛,因此显示为作用不明显,甚至起到了负面的影响；东部地区的正向外溢效应逐渐变小，中部地区影响显著而且当前最大9。而且，何洁2000、王志鹏和李子奈2004等学者都证实了“门槛效应”的存在10。在FDI溢出效应的研究中,国内学者秦晓钟1998通过对1995年全
9、国第三次工业普查数据中的39个行业数据进行计量检验,表明FDI具有正面溢出效应。沈坤荣2000利用1996年29个省市自治区的外商直接投资总量与各省的全要素生产率做横截面的相关分析,得出了FDI占GDP的比重每增加1个百分比,全要素生产率提高037个单位的结论。此外,周研2002对浙江省的研究、吴德进2003对福建省的研究都认为，FDI对的当地企业都产生了显著的效应。但并非所有的国内学者都得出了肯定的结论。王飞2003利用索洛增长速度方程，对跨省数据2011届国际经济与贸易专业毕业论文3进行了回归,结果表明,总体上外资并没有产生明显的溢出效应，与潘文卿2003的西部地区还未实现跨溢出效应的发展
10、门槛，FDI技术溢出效应甚至起到了一定的负面效应11。（三）国外相关研究一些实证研究表明，FDI有助于国际技术扩散与转移，BORENSZTEIN等（1998）OECD国家流向69个发展中国家的FDI的数据进行分析后认为如果发展中国家有足够的人力资本的话，FDI是向发展中国家技术扩散的一种有效途径，并且会对东道国的经济增长起积极作用；而另一方面，AITKEN和HARRISON在对委内瑞拉的研究中得出了相反的结论12，他们以委内瑞拉国内企业的产出为因变量，把FDI和其它一系列生产要素一起作为自变量，对FDI的外溢效应进行了回归，结果发现，FDI并没有产生正面的溢出效应；此外也有一些研究认为FDI对
11、东道国的技术进步效应不明显。如KATHURIA2000以及HARRIS与ROBINSON（2004）等。通常认为,FDI在产业内的外溢效应主要是通过示范效应、竞争效应以及跨国公司人员培训和流动等渠道发生作用KOKKO,199212。KNICKERBOCKER1976分析了跨国公司的寡头竞争行为，证明在一些寡头垄断行业外商直接投资由竞争者的行为和相互反应决定13。自MACDOUGALL1960第一次明确地提出FDI对东道国的技术溢出效应之后,许多学者对此进行了大量的理论和经验分析。除此之外,FDI还由于产业关联等因素对东道国相关产业产生跨行业的技术外溢效应KATZ，1969；KUGLE，2001
12、14。GLOBERMAN1979对加拿大的研究,BLOMSTROM和PERSSON1983、BLOMSTROM1986对墨西哥的研究,LIU等人200015对英国的研究,KOKKO等1996对乌拉圭的研究,DIMELIS和LOURI2002对希腊的研究等，都得出了FDI存在正面的技术溢出效应，同样，JEFFERSON也发现FDI有利于中国企业的技术创新16。HADDAD和HARRISON1993在对摩洛哥所进行的研究中认为17,跨国公司在对该国国内企业的劳动生产率提高方面，并没有产生显著的影响,由此他们认为，摩洛哥国内企业与跨国公司之间所存在的较大的技术差距,严重的阻碍了技术溢出效应的产生18
13、。VERNON1966,1979建立了国际产品生命周期理论INTERNATIONALPRODUCTLIFECYCLETHEORY19,认为产品在其生命周期中的位置决定其生产的地理位置，而外商直接投资是这一生产位置转移的结果。BUCKLEY197620建立了自然性市场不完善理论NATURALMARKETIMPERFECTIONTHEORY和市场内化理论INTERNALIZATIONOFFDI对浙江技术创新影响研究4MARKETTHEORY，认为跨国公司用有效率的行政结构去代替不完善的市场结构，即跨国公司把不完善的市场结构内化了。二、浙江利用FDI的情况最近几年，随着浙江经济发展水平的提高以及投资
14、环境的改善，外商在浙江的投资项目数和投资金额都得到了迅速的发展，利用外资对浙江省经济的发展促进作用，同时又为外资的引进，提供了更好的条件，二者可谓相互作用。但是在金融危机之后，外商直接投资，在各方面又呈现出了新的变化。（一）FDI在浙江省的规模由于浙江省的地理位置，以及在积极的对外开放政策下，随着浙江省自身经济的不断发展，基础设施的不断完善，外商在浙江的直接投资不断的增长，不管是合同项目，还是投资数额，都不断的呈上升趋势。图1浙江FDI总量趋势图由于2008年的经济危机，全球经济进入低迷期，所以，这一时期的FDI也呈现出下降的趋势。（二）FDI在浙江省的产业分布FDI在浙江，从其流向上来看，吸
15、引外资最多的是第二产业，其次是第三产业和第一产业。第一产业和第三产业引资比重相对较小，第一产业最小，在最近几年中，比重下降后有所回升，但其规模始终较小；第三产业的流入量虽然不大，所占FDI的比重也比较小，但却呈现出逐年上升的趋势，特别是批发和零售业，增长较为明显。第二产业的数量最大，但是这几年却呈现出逐年下降的趋势。2011届国际经济与贸易专业毕业论文5图2FDI在产业间的分布（三）浙江省FDI主要来源国根据相关数据统计来看，中国香港始终是浙江实际利用FDI最多的地区，其次是维尔京群岛，其次是美国、日本，新加坡、韩国，中国台湾等地区，最近几年中国大陆地组织以后区的投资条件越来越好，也对港澳台等
16、实行更为优惠的政策，因此，在最近几年中都是以港台和日本、美国为主要的投资国。图3FDI主要来源国但是由于2008年经济危机的出现，使得各国FDI数量减少，以及最近人民币的升值，各种成本增长，而东南亚作为新兴的市场，在投资政策，劳动力成本，以及丰富的廉价的原材料，很多国家将FDI转向新兴的东南亚市场。三、FDI对技术创新影响机理发达国家跨国公司作为FDI的载体进入发展中东道国，在投资过程中通过转移技术、引入机器设备、引入管理经验和人员培训等方式，为发展中东道国带来FDI对浙江技术创新影响研究6先进的技术，并促进东道国自身技术发展。其影响东道国的技术进步的主要方式为，一是FDI的技术转移，其二是F
17、DI的技术外溢。（一）FDI技术转移发生机制跨国公司技术转移的实现方式，主要是经由内部化和外部化，对其所拥有及控制的子公司实行内部化，而对其它公司则实行外部化。内部化技术转移，主要是由跨国公司向东道国进行直接投资，建立外商独资企业或者多数控股的合资企业来实现内部技术转移。通常跨国公司在他们所有的技术优势、资金优势、大规模企业的团队优势，以及强劲的市场推销以及占有能力下，结合东道国所拥有的区位优势，在市场不完全、市场信息不对称的情况下，利用内部化优势，减少交易费用实现提高交易效率的，使技术投资当地化、资本化。外部化技术转移包括多种形式，如合作企业、拥有少数股权的合资企业、特许经营、资本品销售、许
18、可证交易、技术援助、分OEMORIGINALEQUIPMENTMANUFACTURING，原厂委托制造等，其中部分形式采用FDI。独资企业是跨国公司为了严格垄断和控制技术而采取的一种FDI方式，其技术转移主要发生在母公司和子公司之间，不直接转移给东道国但跨国公司不能阻止其向东道国溢出。跨国公司以母公司的整体战略为导向，通过权衡东道国的子公司的消化吸收能力，最终决定通过内部化转移的技术的层次和内容。各子公司在母公司跨国生产体系中的战略定位，显著的反映了出了东道国的区位成本与风险、市场规模和增长预期，并权衡竞争者行为。跨国公司所进行的每一项技术转移，不仅都包含了简单的生产组装，也包括了复杂的REV
19、IDENCEFROMLARGESIZECHINESEENTERPRISEDWALTHAMBRANDEISUNIVERSITY,200118HADDAD，M，HARRISON，AARETHEREPOSITIVESPILLOVERSFROMDIRECTFOREIGNINVESTMENTEVIDENCEFROMPANELDATEFORMOROCCOJJOURNALOFDEVELOPMENTFDI对浙江技术创新影响研究18ECONOMICS，1993，42517419HU，A，JEFFERSON，GFDI，TECHNOLOGICALINNOVATION，ANDSPILLOVEREVIDENCEFROMLARGEANDMEDIUMSIZECHINESEENTERPRISESDWALTHAMBRANDEISUNIVERSITY，200120JAFFERSON，ACHARACTERIZING，THETECHNOLOGICALPOSITIONOFFIRMS，WITHAPPLICATIONTOQUANTIFYINGTECHNOLOGICALOPPORTUNITYANDRESEARCHSPILLOVERSJRESEARCHPOLICY，2001，18297
