2014年最新证券从业资格考试答题技巧最新考试题库(完整版)(共3页).docx

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资源描述

精选优质文档-倾情为你奉上1、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括()。A询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查3、证券公司与发行人必须签订协议,协议应载明()。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括

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