2015年证券从业资格考试(共3页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况2、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验3、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性4、下列属于上市证券的是（）。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的