1、（2011届）毕业论文题目浙江FDI技术溢出效应的实证分析姓名学院商学院专业国际经济与贸易班级学号指导教师导师学科导师职称教务处制2011年5月26日诚信声明我声明，所呈交的论文是本人在老师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的所有内容均真实、可信。论文作者签名签名日期年月日授权声明学校有权保留送交论文的原件，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部或部分内容，可以影印、缩印或其他复制手段保存论文，学校必须严格按照授权对论文进行
2、处理，不得超越授权对论文进行任意处置。论文作者签名签名日期年月日2011届国际经济与贸易专业毕业论文I摘要随着经济的全球化，很多国家都开始实行积极的吸引FDI的政策。外国厂商的进入通常会给本土企业带来更加先进的技术和经验，可以对东道国企业产生技术的溢出效应。浙江省作为中国沿海的发达地区，其吸引FDI的政策也对当地企业产生了很大的影响，尤其是它的技术溢出，备受关注。近几年，浙江省吸收外资规模快速增长，质量和水平都有所提高。因此，对技术溢出效应的研究有助于浙江省对外资的进一步吸收。为了研究浙江省的技术溢出效应问题，本文通过对国内外文献的回顾，从一般途径分析了FDI的技术溢出效应。同时，本文还选取了
3、浙江省工业部门企业的相关数据（19952009），借鉴GFEDER（1982）的两部门分析方法，建立分析技术溢出效应的回归基础方程。实证结果表明，FDI在浙江省工业部门存在正向的技术溢出效应，但需加强外资利用率。最后，本文得出相关性结论并提出了政策性启示。关键词浙江工业，外商直接投资（FDI）,技术外溢效应浙江FDI技术溢出效应的实证分析IIABSTRACTWITHTHEECONOMICGLOBALIZATION,MANYCOUNTIESHAVESTARTEDIMPLEMENTINGAPOSITIVEPOLICYTOATTRACTFDITHEENTRYOFFOREIGNFIRMSUSUALLY
4、GIVELOCALENTERPRISESMOREADVANCEDTECHNOLOGYANDEXPERIENCEANDHAVETECHNOLOGYSPILLOVEREFFECTSTOCOMPANIESINHOSTCOUNTRIESZHEJIANGPROVINCEASONEOFCHINASCOASTALDEVELOPEDAREASANDITSPOLICYOFATTRACTINGFDIONLOCALCOMPANIESALSOHAVEAGREATINFLUENCEINRECENTYEARS,THESCALEOFFOREIGNCAPITAHASGROWNRAPIDLYANDTHEQUALITYHASBE
5、COMEBETTERASACONSEQUENCE,THERESEARCHOFTECHNOLOGYSPILLOVEREFFECTSONFOREIGNCAPITALISHELPFULTOFURTHERABSORBSINZHEJIANGPROVINCEINORDERTORESEARCHTHETECHNOLOGYSPILLOVEREFFECTINZHEJIANGPROVINCE,THISPAPERANALYZESTECHNOLOGICALSPILLOVEREFFECTOFFDIFROMTHEGENERALWAY,THROUGHTHEDOMESTICANDFOREIGNLITERATUREREVIEWA
6、STHESAMETIME,THISPAPERALSOSELECTTHERELEVANTDATA19952009OFINDUSTRYDEPARTMENTENTERPRISEINZHEJIANGPROVINCEANDCONSTRUCTATECHNOLOGICALOVERFLOWEFFECTREGRESSIONANALYSISBASEDEQUATION，TOOKEXAMPLEBYTHEGFEDER1982TWODEPARTMENTANALYSISMETHODTHERESULTSSHOWTHATFDIINZHEJIANGPROVINCEHASAPOSITIVESPILLOVEREFFECTOFTECH
7、NOLOGY,BUTWEALSONEEDENHANCETHEUTILIZATIONOFFDIFINALLY,THISPAPERPUTSFORWARDARELEVANTCONCLUSIONSANDPOLICYENLIGHTENMENTKEYWORDSZHEJIANGINDUSTRY,FOREIGNDIRECTINVESTMENT,TECHNOLOGYSPILLOVER目录摘要ABSTRACT引言1一、文献回顾1（一）FDI的横向溢出效应研究1（二）FDI的纵向溢出效应研究2（三）支持正向溢出效应的研究2（四）不支持正向溢出效应的研究3二、FDI技术溢出效应的一般途径分析3（一）技术示范3（二）跨
8、国公司子公司和当地企业的联系4（三）人力资源的流动4三、FDI对浙江技术效应的计量模型分析5（一）模型的设定5（二）数据的来源和变量的选取6（三）变量的平稳性检验7（四）变量的相关性分析8（五）FDI在浙江技术进步的总体回归结果8四、回归结果原因的进一步分析10五、结论与政策启示11（一）结论11（二）政策启示11参考文献13致谢152011届国际经济与贸易专业毕业论文1引言浙江省是我国沿海地区经济较为发达的地区，改革开放以来，随着中国对外开放的不断深入，浙江省的外商直接投资在不断升温，技术溢出对浙江省经济的影响也变得越来越大了。2000年后，浙江省引进FDI规模的增长速度十分迅速。到了200
9、9年，实际利用FDI金额已经上升至全国总量的1104。所以，浙江省外商投资总体呈现出不断上升的势头，且产业也会日趋多元化，因此浙江的经济发展前景是十分看好的。由于技术溢出主要表现在浙江的工业部门中，所以本文以工业为研究对象说明技术溢出效应，以此来反映浙江省的整体技术溢出效应。通过国内外的文献研究和分析一般理论下的技术溢出途径，结合计量模型来分析浙江省的技术溢出效应并进一步做原因分析。最后给出一些相关性的政策启示，有利于促进技术溢出，从而提高浙江省的经济发展。一、文献回顾FDI的技术溢出效应不仅在行业间传递，而且也会对行业内起作用。随着国内外学者对FDI技术溢出效应的不断研究，研究的重心开始从理
10、论分析转向了实证分析，从定性分析转向定量分析。FDI的技术溢出效应指跨国公司对东道国直接投资而引起的当地技术与生产力的提高,而使跨国公司无法获得其中所有收益的外部效应。FDI的大量流入,不仅能够提高东道国的投资质量、增加资本存量和缓解结业压力,而且也能对东道国的经济增长产生长远的影响,这都是FDI技术溢出效应的体现。1针对学者们的研究并结合国内外的文献，本文将其再分为横向溢出效应研究，纵向溢出效应研究，支持正向溢出效应的研究和不支持正向溢出效应的研究四方面。（一）FDI的横向溢出效应研究在20世纪60年代初至2000年之前，国外学者对FDI的研究主要是针对横向溢出效应的研究。CAVES（197
11、4）实证检验外资企业的参与程度和澳大利亚制造业人均劳动生产率之间存在正相关的关系，因此认为FDI对澳大利亚的本土制造业有正向技术溢出效应。2BLOMSTROMPERSSOON（1983）、IMBRIANIREGANATI（1997）对墨西哥以及欧洲国家进行了实证分析，结论都表明外资企业对当地企业产生明显的外溢效应。2迄今为止，中国学者则一直致力于FDI横向溢出效应的存在性的检验，并探讨影响的因素。何洁2000的研究表明,当地经济发展的“门槛效应”制约着FDI的技术溢出浙江FDI技术溢出效应的实证分析2效应的发挥,市场规模是影响FDI技术溢出效应的一个重要因素。3黄凌云2007发现,东道国技术水
12、平的提高对FDI的技术溢出效应有明显的促进作用,表明吸收能力的重要性。但当东道国技术水平达到一定的程度之后,FDI的溢出效应则开始减弱。4（二）FDI的纵向溢出效应研究近年来，国外学者普遍是采用面板数据对FDI进行研究的，在行业间不断寻找其技术溢出效应，他们相信在行业的上游和下游部门的内企可以从外企的相关交易中获得利益。研究发现,与国外子公司之间的后向和前向关联存在正效应JAVORICK,2004。5还有些其他的研究对此结果并不太一致。例如，YUDEVA2003对俄罗斯制造企业的研究发现了前向和后向关联的负效应。6MERLEVEDESCHOORS2005对罗马尼亚企业的分析结果显示,部门间存在
13、着正的前向溢出效应,而后向溢出效应只出现在出口导向的部门中。6我国对FDI的纵向溢出效应的研究比较少。王欣、陈丽珍2008研究表明,FDI对江苏制造业产生了非常显著的前向和后向关联的溢出效应。7杨亚平2007的研究结果认为FDI对内企有“挤压效应”,从而出现了正的后向溢出效应。8田泽永2009通过静态和动态面板数据模型的研究认为,FDI并没有对江苏制造业有“挤出效应”,虽然前向溢出效应不显著,但是后向溢出显著为正。9（三）支持正向溢出效应的研究国外学者有较多人支持正向的溢出效应，认为其带来了一定的好处。CAVES1974曾分别检验了澳大利亚与加拿大的FDI技术溢出效应,根据1966年这两个国家
14、在制造业中的行业横截面数据,他发现加拿大的当地企业利润率和行业内的外资份额呈正相关,但在澳大利亚制造业中劳动生产率和行业内的外资份额也呈正相关。因此他认为,在澳大利亚和加拿大的制造业中存在FDI正的技术溢出效应。2MARIN通过对阿根廷19921996年的工业企业数据进行研究显示,跨国公司的新技术研发、流动和资本等都对东道国企业有明显的技术溢出效应。10国内学者对此研究也有很多人认为技术溢出较为明显。比如张建华利用了广东省的城市数据进行的检验表明FDI技术溢出效应显著存在。11李晓钟，张小蒂（2004）利用了长三角地区19932002十年的工业经济数据进行实证分析，从而认为FDI对长三角地区的
15、溢出效应明显存在，并且外溢效应大于全国的平均水平；跨国公司FDI技术溢出效应的强弱是受东道国企业吸纳水平影响的，而企业的动力和能力是吸纳水平的提升关键。12李杏和MWLUKECHAN（2009）利用了19932006年中国基本统计数据，研究了FDI对中国整体技术水平的影响，实证分析的结果表明FDI是我国技术进步的2011届国际经济与贸易专业毕业论文3长期和短期原因，并且FDI的溢出效应比外贸的溢出效应大。13（四）不支持正向溢出效应的研究相对于支持正向溢出效应，国外的不少学者并不赞同这样的观点。BEATASMARZYNSKAJAVORCIK2004的分析是基于立陶宛公司级的面板数据上的,强调了
16、计量数据的不同可能会导致跟以前的研究不同的结论,且没有证据显示有产业间的溢出效应的存在。5JAVORCIK通过对罗马尼亚的企业数据的检验发现合资企业是倾向于采购当地中间品而产生了后向溢出的正效应,但由于地理距离等的因素欧洲独资企业较少采购本地中间品而带来后向联系负效应。14我国也有不少的学者研究了FDI对我国对外贸易的影响。包群和赖明勇（2002）认为FDI虽然会促进我国的技术进步，但是这一作用主要体现在外资企业自身要素生产率的提高，而外资企业对国内企业的技术溢出效果却并不明显。15陈涛涛和陈娇（2006）实证分析了行业增长的特征对FDI溢出效应的影响，指出在我国出口水平较高的行业中可能发生着
17、FDI的挤出效应。16通过对国内外的学者和他们的文献的研究，我们可以发现国外对FDI的技术溢出效应的研究较早，且FDI的技术溢出对国家的经济发展有不同的溢出效果，对经济的增长既有正效应又有负效应。国外学者的研究普遍是对各个国家的制造业进行分析和对技术溢出的存在性进行分析。而国内学者的研究出现较晚一点，且研究主要是基于国家层面，对于地区层面的研究就显得相对较少了。同时，学者们还没有一个统一的结果证明FDI是否存在技术溢出效应。近年来，FDI的引入对于浙江省的经济起到了一个举足轻重的作用，我认为这与FDI的技术溢出产生的正效应密不可分的，因此有必要对我们浙江省进行一个具体的研究。本文就是主要根据浙
18、江省FDI的发展现状，通过历年数据经过模型的建立和实证分析来证明FDI对浙江省技术溢出的正效应。从而给出一些相应的政策启示，帮助政府部门可以作出正确策略方针来促进浙江省的经济增长，并且也有助于学者们对其进行进一步的研究。二、FDI技术溢出的一般途径分析FDI的技术溢出效应主要是对通过技术的非自愿扩散方式，促进了东道国技术和生产力水平的提高，是对东道国经济贡献的一种表现。其溢出的一般途径主要包括（一）技术示范首先，跨国公司都拥有十分先进的生产工艺和技术，同时母公司转移到子公司的技术相对于外售的技术也要更加先进，而且外资企业和内资企业存在着技术上的差距，浙江FDI技术溢出效应的实证分析4所以内资企
19、业可以通过模仿和学习他的行为来提高自身的技术与生产力水平。外资企业会对当地企业产生示范作用，因为他们不仅仅会将新的设备、新的产品或新的加工方法引进国内市场，同时还带来了产品选择、销售策略和管理理念等非物化技术。这种技术示范作用会使发展中东道国企业利用各种方法来提升自己，例如，他们会通过对产品的逆向工程进行研究和开发，或是雇佣在跨国公司工作过或接受过培训的员工，从而间接获取该产品的工艺和生产技术，并在实践过程中积累经验和能力，以提高本企业的生产效率。17其次，跨国公司可以凭借自身拥有的管理经验及先进技术等优势来进行对外直接投资，这样就能打破东道国原有的市场均衡度，加剧当地的市场竞争，从而迫使国内
20、的竞争对手充分发挥所有的资源和技术的效率，同时还要寻求更为有效的新型技术来帮助本企业不断提高竞争力。在这一过程中，一定会有一部分竞争力不强和生产效率低下的企业将被该行业所淘汰。因此，资源可以得到优化配置，从而提高整个行业的竞争力。（二）跨国公司子公司和当地企业的联系首先，跨国公司的海外分支机构和当地企业的关联关系可以表现FDI的技术溢出效应。关联指跨国公司子公司和当地企业之间经过市场关系而长期形成的关于供给方面的契约，由前向关联和后向关联两种形式组成。当跨国公司子公司和东道国企业建立业务联系网络后，东道国企业就能从跨国公司子公司在产品及加工工艺和营销等方面上所具有的丰富经验中获取利益，而且还不
21、需要支付相关费用，这就形成了溢出效应。其中一种产业间的溢出效应就是通过关联而产生的技术溢出效应。后相关联指跨国公司子公司和当地供应商之间的联系，就是当地企业提供给跨国公司子公司生产所需要的零部件、原材料以及各种服务。由于跨国公司子公司对产品的质量要求很高，这就迫使当地供应商不断改善其生产工艺，不断提高产品的质量。同时，跨国公司子公司还会因为保证他的产品质量与竞争能力，通常还会给予当地的供应商相应的人员培训、信息咨询和技术援助等服务，从而提高供应商的经营管理能力和技术水平。前向关联指跨国公司子公司与当地客户之间的联系，就是当地企业提供给跨国公司子公司零部件与半成品的加工及产品市场营销的各种服务。
22、前向关联可以帮助下游的当地企业接受跨国公司子公司提供的产品使用方面的技术指导，改进其产品的相关技术，从而提高了当地企业的技术水平。17（三）人力资源的流动2011届国际经济与贸易专业毕业论文5首先，通过发达国家的经验可以看出，国外资本的竞争优势根本无法完全归属于其设备和技术，它无法摆脱人力资源的关系。由此可见，跨国公司要想有效运转海外项目就必定会将当地的人力资源开发联系在一起。其次，形成东道国技术溢出的基础就是跨国公司子公司对当地雇员的培训。这种对雇员的培训涉及各个层次，包括质量监督人员、生产操作人员、高层管理人员及高层技术人员等。培训形式也有现场指导、外派强化培训以及通过讲座培训等等。其他还
23、有当地的相关技术人员与跨国公司总部派谴来的专家一起参与对技术的改进及研发活动。当这部份技术人员从跨国公司子公司进入自创企业或者是其它的企业时，他们会将积累的各种技能扩散外流，因此就随之而产生了溢出效应。而这种溢出效应在发展中国家表现更为突出，因为他们的公共教育体系不是很完善。研究表明，发展中国家现在的私营企业中，许多雇员是曾任职过跨国公司子公司，且几年的工作使其学到了不少能力并用学到的技术、信息、技能等创立属于自己的企业，从而成为推动当地技术创新的重要力量。三、FDI对浙江技术效应的计量模型分析（一）模型的设定本文借鉴GFEDER的研究方法来研究外商直接投资对浙江的技术溢出效应。首先将浙江省的
24、整个经济贡献单位分为内资部门和外资部门两个部分，而每个部门的生产过程可以用一个生产函数来表示。我们主要考察的是将外资部门的投入与对内资部门的产出作比较，得出其贡献率。根据模型，我们可以将外资部门的投入视为是外资部门的资本积累，那么得出的就是外资部门的资本积累对于内资部门产出造成的影响程度，将外资部门的资本积累作为解释变量，而内资部门的产出作为被解释变量。如果结果显示外资部门的资本积累会对内资部门的产出有积极的影响，那么FDI的技术溢出效应是正向的；否则，FDI的技术溢出效应就是负向的或者是不存在的。18通过建立一个能测度外资影响的内资部门的生产函数来分析FDI对浙江的技术溢出效应YDFLD,K
25、D,KF（31）其中YD是内资部门的产出值，LD表示内资部门的劳动力投入，KD则是内资部门的资本投入，而KF表示外资部门的资本积累。内资部门的劳动投入和资本投入以及外资部门的资本积累共同决定了内资部门的产出值。对（31）方程进行变形得YDP1LDP2KDP3KF32其中，表示的是增量，P1表示内资部门的劳动力投入的边际生产率，P2表示内资浙江FDI技术溢出效应的实证分析6部门资本投入的边际生产率，而P3则表示外资部门对于内资部门的产出造成的影响程度，他们之间的技术溢出效应就体现在本模型中的P3KF这一项。进一步变形得DDYYDD1YLPDDLLDD2YKPDDKKDF3YKPFFKK33DDY
26、YDDLLDDKKFFKK34其中，表示的是内资工业部门的劳动力贡献率，表示的是内资工业部门的资本贡献率，表示的是由外资工业部门的资本积累对内资工业部门总产出的贡献率。的正负反映出外商直接投资的外溢效应方向，而其大小则反映出它的外溢效应力度。在进行参数估计时，我们具体采用如下对数回归模型YDCLDKDKF35其中，C为常数项，为回归方程误差项，且该方程为本文实证分析所使用的回归方程。因此，我们接下来的重点就是通过数据的回归，计算得出正负和大小，从而说明FDI对浙江省工业部门的技术溢出效应的程度。当0时,技术溢出是正向的，那么说明了FDI的技术溢出效应会促进浙江省的经济增长；当0时，技术溢出是负
27、向的，那么说明了FDI的技术溢出效应是抑制了浙江省的经济增长。18（二）数据的来源和变量的选取本文根据统计“全部国有及规模以上非国有”的数据来进行分析。因此，在本文分析中，选取15年（19952009年）为数据取用区间，数据来源是19962010年浙江统计年鉴，且为了使年与年之间具有比较性，本文将各年数据用价格指数缩减法消除了价格因素。鉴于浙江省历年来外商投资的产业分布情况重点在工业上，所以FDI对浙江省的工业部门的溢出效应能在一定程度上反映FDI对浙江省的总体溢出效应。更为重要的因素是考虑到数据的可获得性、连续性和完整性，本文选择了最为完整的工业统计数据来进行计量经济分析。本文在数据选用上采
28、取时间序列模型的方法进行分析，数据选取如下YD表示浙江内资工业部门的总产出，本文以工业总产值来代表工业部门的总产出。LD表示浙江内资工业部门的劳动力投入，本文采取全部内资从业人员平均人数来代表。KD表示浙江内资工业部门的资本存量，本文用“资产合计”代表资本存量。KF浙江外资工业部门的资本存量，本文用“三资”工业企业的“资产合计”来代表。19由于数据需取对数，因此整理如下2011届国际经济与贸易专业毕业论文7表1各变量数据整理（19952009）年份YD亿元LD（万人）KD（亿元）KF（亿元）1995798983758875478130766628105119968079782587245682
29、111466470347199780917545749106831470065597571998823895356021938422399680503119998362238556895585825266987244200086077625604220868262871249622001880196257088038839229730720320029007646581544390101887511654200392185225964145920374677635282004946396762274659382481833417320059684043620768495582918445673
30、20069843984628743196882018642125200710021476358483985154988563242008101067963823919959057900432220091017683636076710132769093544数据来源浙江省统计年鉴（19962010）（三）变量的平稳性检验为了防止伪回归的产生，首先要对各变量进行平稳性检验。结果见表表2ADF单位根检验变量ADF值5临界值10临界值检验结果YD81609081967716285平稳YD07027861969916295不平稳YD55505651972516307平稳LD117674619677162
31、85不平稳LD18227621969916295不平稳LD46575551972516307平稳KD16101201967716285平稳KD00436431969916295不平稳浙江FDI技术溢出效应的实证分析8KD66980951972516307平稳KF61018191967716285平稳KF14303181969916295不平稳KF58977121972516307平稳（四）变量的相关性分析根据以上数据，我们首先从各变量间的相关系数分析，得出以下变量之间的相关性，见表3表3各变量间的相关系数变量KDKFLDYDKD1000000099649008601870997019KF099
32、6490100000008695350996013LD0860187086953510000000874674YD0997019099601308746741000000相关性系数在1至1之间变化，越接近于0说明各变量之间的关系十分小，可以说没有什么相关性，而越接近于1或1时说明变量间关系十分紧密。从表中可以看出，各个变量之间的相关性系数都十分接近1，所以各个变量之间的关系十分密切。图1LNYD和LNKF的线性相关性从图1也可以看出，随着LNYD的增加LNKF也在不断增加，是递增的，所以他们之间是呈正相关的。由此可知，外资对内资的产出是有技术溢出效应的，所以浙江省的外资工业部门资本存量的增加会
33、对浙江内资工业部门的总产出起到一个促进作用，从而加快了浙江省的经济发展。（五）FDI在浙江技术进步的总体回归结果由表2可知，所有变量的水平序列和一阶差分序列在5或者10的显著性水平不能全部平稳，而它们的二阶差分序列在5和10的显著性水平下都是平稳的，所以可2011届国际经济与贸易专业毕业论文9以避免伪回归。而根据表3和图1可知，外资资本的投入与浙江省内资部门工业的总产值呈正相关性且关系紧密。因此，我们可以通过以下总体回归来具体说明他们之间的关系。表4FDI浙江技术外溢效应的实证分析结果VARIABLECOEFFICIENTSTDERRORTSTATISTICPROBC3178393244571
34、6129957602349LNLD07781820539502144240701924LNKD06177670225980273372000292LNKF06351530278182228322500564AR110885400266688408169200047AR206208790196239316388800158RSQUARED0996198MEANDEPENDENTVAR9201994ADJUSTDRSQUARED0993482SDDEPENDENTVAR0739939SEOFREGRESSION0059736AKAIKEINFOCRITERION2493721SUMSQUAREDR
35、ESID0024979SCHWARZCRITERION2232975LOGLIKEIHOOD2220918FSTATISTIC3668378DURBINWATSONSTAT2329664PROBFSTATISTIC0000000YD31783930778182LD0617767KD0635153KF108854AR10620879AR2（36）144240727337202283225R20996198,2R0993482，F3668378在此方程下的第一行括号内数字表示各个解释变量的T统计值，全部通过显著性检验（，分别表示在1，5，10的显著性水平），F统计值表明回归方程总体线性关系在90水
36、平下是显著的，而从R20996198来看整个方程的拟合度较高，因此总体回归结果比较好；DW2329664，说明不存在序列自相关；回归系数的标准误差（STDERROR）都较小，说明基本不存在多重共线性的问题。从回归结果中，我们可以得到以下结论浙江省外资工业部门对内资工业部门的技术溢出效应存在正向的促进作用。由外资部门的资本存量KF前的系数为0635153可知，外资部门投资于浙江省工业部门的资本增长率每增加1个百分点，可以带动内资工业部门的产出增长率增加0635153个百分点。因此，我们可以得出外商直接投资对浙江省经济增长的促进作用是正向的、有浙江FDI技术溢出效应的实证分析10利的。而外商直接投
37、资又是通过直接和间接的方式，首先对投资和对外贸易产生推动作用，进而推动浙江经济的发展，所以我们需要不断加强对外资的利用率。四、回归结果原因的进一步分析为了更好的说明外资对浙江省的技术溢出问题，我们从浙江省统计年鉴中取2007年和2008年大中型工业企业的内外资部门对相关科研的投入作比较，可以更加直接的表现技术溢出效应，数据整理如下表5大中型工业企业内外资投入比较单位亿元部门项目2007年2008年外资内资外资内资科技活动经费筹集总额840691236050411601462503541RD支出5101631107406643757128144发明专利申请数（项）94312119781665研发
38、支出占产出值比145066160060单位专利产出值1019218511321787数据来源浙江省统计年鉴（20082009），研发支出占产出值比是研发支出和各部门工业总产值的比值，单位专利产出值是各部门工业产值除于发明的专利数要想发展技术，那么研究新技术的前期资本投入、研发投入是必不可少的，之后才能发明出更好的技术。根据以上的数据比较，我们可以看出，2008年的内外资部门对科技活动经费投入、RD支出和发明专利申请数相对于2007年都增加了，且外资的科技投入增加的比内资的科技投入多，这就说明外资的投入会对内资有促进作用。根据研发支出占产出值比来看，外资对技术的研发投入都远远大于内资部门。从单位
39、专利产出值来看，外资部门的单位专利的产出值也在不断增加，而内资部门却在减少，这说明外资部门的技术发展对内资部门的产出起促进作用。由此可见，技术溢出会对浙江省的总产出有直接的促进作用，从而促进了经济的快速发展。产生这种结果的原因有很多，但根据浙江省的近年来的发展，基本归结于以下两点其一，近年来浙江省的外资部门对科技活动经费投入的增加远远大于内资部门对科技活动经费投入的增加，而且浙江省利用外资的大项目也越来越多，质量明显提高。2009年当年，新批投资总额1000万美元以上的项目651家，投资总额24092亿美元，合同外资15049亿美元，分别占全省总数的951和940，占比分别提高29和37个百分
40、点。其中新批投资总额3000万美元以上的重大项目168家（比上年同期增加63家），增资重大项目80家（比上年同期增加21家），投资总额12540亿美元，合同2011届国际经济与贸易专业毕业论文11外资7130亿美元，投资总额和合同外资同比分别增长258和448。这些外资带来的大量技术会对浙江省的内资企业起到一个技术示范的作用，同时，由于跨国公司子公司和当地内资企业之间会存在一定的联系，这也会帮助内资企业带来一定的技术进步。由此可见，如此大量的投入可以促进当地内资部门的发展，从而导致技术的正向溢出效应。其二，浙江省外资部门的技术溢出效应是正向的促进作用，这可能是由于人力资源的大量流动引起的。近年
41、来浙江省外资的研发机构在不断增多，据统计，浙江省科技厅已确认第六批外资研发机构59家，至此，外资研发机构总数已达400余家。而这59家外资研发机构承担研发项目1777项，申请专利3502项，获授权专利799项。这些外资研发中心具有培养高层次技术人才与管理人才的良好环境，所以浙江省本土员工可以积累大量经验，学习先进的支持技能，成为高层次人才。但是，事实上浙江省很多本土技术人员在技术研发中心的发展会遭遇“天花板”，因此导致大批人才从外资研发中心流出，这种人力资源的流动导致了技术的正向的溢出。虽然外商投资会对浙江省的技术溢出效应起促进作用，但是仍然还存在一些问题。由于浙江省正处在经济转型的过程中，大
42、部分还是劳动力密集型产业，资金和技术密集型产业还不强，竞争力也还不强。尤其是对拥有大量民营企业的浙江省来说，大企业集团少，规模小，产品也缺少品牌优势和核心竞争力，所以缺乏与外资合作的配套产业链和产品基础。当外资企业以独资形式进入浙江省后，并没有带动当地的许多中小企业。因为，两者层次相差较大，难以形成产业链，从而导致难以吸引合适的外资，甚至因技术差异太大而不利于技术外溢的产生。因此，浙江省还需不断加强对外资技术的吸收，这样才能进一步促进浙江省的经济发展。五、结论与政策启示（一）结论本文利用浙江统计年鉴（19962010）的相关数据实证检验了浙江省工业部门进行外商直接投资的技术溢出效应，分析其对浙
43、江省内资工业企业产出增长率的影响。得出如下的结论对浙江省工业部门整体而言，外商直接投资对内资工业企业的产出增长率起促进作用，即存在正的技术溢出效应。由此可以反映出浙江省的FDI也存在正的技术溢出效应。所以，要想推动浙江经济的持续增长，使内资部门的增长有明显提高，需要特别重视外资在浙江的实际利用效率。（二）政策启示浙江FDI技术溢出效应的实证分析121政府需推进对跨国公司的引进跨国公司作为产业的开拓者和领导者、技术创新的主要垄断者，其地位和作用及对全球经济的影响力日益扩大。跨国公司的大量引进不仅可以带来大量的资金，还能引进更多先进的技术，以此可以促进浙江省当地企业在技术管理等方面的进步，从而能促
44、进浙江企业的国际竞争力。浙江应高度重视对世界500强企业的引进力度，促使更多世界500强企业落户浙江，提高浙江外资企业的规模。在引进世界500强企业的同时，要做好产业配套工作，建立产业间联系，推动外资企业技术、知识向本土企业流动，提升本土企业的技术创新能力。2政府应大力鼓励研发活动内资和外资部门企业的技术水平的差距与技术特征的差别决定了浙江省内资企业对外商投资企业的技术吸收能力。如果技术特征的差别较大或技术水平的差距较大时，那么内资企业对外商企业所扩展的技术吸收难度就会增大。因此，我们必须缩小技术差距，建立本地的技术中心、从事先进的技术研发活动。相应的，如果本地的企业自己就具有先进的技术研发中
45、心，那么也会对外商投资企业起到一个吸引其积极参与的作用。他们会形成技术联盟，互相分享技术和研究成果，这就促进了浙江省的外商直接投资的技术溢出效应。由此可见，浙江各地政府都应该大力鼓励科研机构和企业、大学积极投身于高新技术产业化活动，以此来带动高科技产业的发展。3企业应重视人才的引进和使用首先，人力资本的流动是引起浙江省FDI技术溢出的重要原因之一，因为这些人才往往是掌握先进的外资技术的关键力量，所以浙江省内各企业都应高度重视相关人才的引入和回流。为了留住这些关键性人才，浙江省各地企业都应不断完善用人机制，给予这些人才更多的优惠奖励待遇，用丰厚的福利和良好的工作环境与条件来吸引更多的具有重要技术
46、的人才进入企业，从而成为企业快速发展的一大动力。其次，对于企业来说，重视人才的培养和研发也是至关重要，比如说将优秀的人才送往先进的国家、专门的培训机构或研发机构去深造，从而培养他们的技术创新能力。同时，由于浙江省内的各企业员工对自主研发的热情不够，能力不足，所以我们需要采取更多手段去激励他们，为了吸引留住人才，我们不仅要给予物质奖励，还要精神奖励，双管齐下才能充分发挥他们最大的潜能。最终，他们才能够在吸收技术溢出的能力上更进一步，从而能够达到提高技术甚至是创新技术的能力。2011届国际经济与贸易专业毕业论文13参考文献1李哲，马君FDI技术溢出效应问题研究综述J现代商贸工业，2010（04）1
47、601612李晓钟，张国瑜FDI对苏粤本土工业技术溢出效应的比较分析J国际贸易问题，2010（2）1061133何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济,20001229364黄凌云，范艳霞，刘夏明基于东道国吸收能力的FDI技术溢出效应J中国软科学，2007（3）30345JAVORICKBSDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENTINCREASETHEPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSINSEARCHOFSPILLOVERSTHROUGHBACKWARDLINKAGEJPOLICYRESEARCHWORKINGPAPER,200436056276王滨FDI技术溢出、技术进步与技术效率基于中国制造业19992007年面板数据的经验研究J数量经济技术经济研究，2010（2）931037王欣,陈丽珍外商直接投资、前后向关联与技术溢出基于江苏制造业面板数据的经验研究J数量经济技术经济研究,20081185978杨亚平FDI技术行业内溢出还是行业间溢出基于广东工业面板数据的经验分析J中国工业经济,20071173799田泽永,江可申,江宏FDI技术溢出对江苏制造业的影响基于静态和动态面板数
