1、成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）成都市安全生产监督管理局二零一六年三月二十三日前 言安全生产风险管理对企业识别和管理生产经营过程中存在的安全风险、减少和杜绝安全生产事故具有十分重要的意义。目前，成都市大部分企业安全生产风险管理水平不足，为有效地指导企业对各种安全风险进行管控，保护员工职业健康安全，实现企业安全生产目标，成都市安全生产监督管理局组织成都市安全生产科学技术服务中心编制了成都市企业安全生产风险管理实施指南（试行）。本指南应用PDCA 方法论，可帮助企业建立安全生产风险管理机制，通过风险识别、风险分析，并在此基础上运用各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，确保企业安全
2、生产。本指南严格依据中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第十三号）、企业安全生产风险公告六条规定（国家安全生产监督管理总局 70 号令）等法律法规并结合成都市企业安全生产工作的特点进行编写，对成都市企业开展安全生产风险管理工作具有较强的指导性。本指南主要编制人员：杨信林、石金华、卓红、陈倩、姚武英、毛颖、尹左斌、曹磊、王利平、白云中。目 录一、安全生产风险管理的基本概念 .2二、安全生产风险管理的工作程序 .4三、安全生产风险管理的主要内容 .6（一）策划与准备 .6（二）实施 .8（三）检查 .12（四）绩效评估与持续改进 .12附件一 安全生产风险管理过程中可能用到的图表示例 .
3、14（一）风险识别评价表 .14（二）岗位风险管理汇总表 .15（三）岗位风险告知卡 .15（四）职业危害因素告知卡 .16附件二 安全生产风险评估方法 .17（一）各评估方法的适用阶段 .17（二）风险评估方法介绍 .181.头脑风暴法 .182.德尔菲法 .203.情景分析 .214.检查表 .245.预先危险分析 .266.危险与可操作性分析(HAZOP) .277.风险矩阵 .318.故障树分析 .349.事件树分析 .3710.作业条件危险性评价法（LEC） .4011.五问法 .4212.池火灾事故模拟 .4413.道化学火灾、爆炸危险指数评价法 （DOW） .47一、安全生产风险
4、管理的基本概念（一）安全生产风险安全生产风险，是在生产经营过程中存在的发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害（或健康损害）、财产损失、环境污染的严重性的组合。（二）安全生产事故隐患安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。通常，我们把失去管控或管控不足的风险称之为隐患。所以说，风险可能是隐患，也可能不是隐患，但隐患必然存在于风险上。这就要求对风险的管控要比对隐患的治理的
5、要求更全面、更广泛。（三）风险管理风险管理指企业围绕安全生产目标，在企业管理和生产经营的各个环节和作业过程中执行风险管理基本流程，识别生产经营活动中存在的危险有害因素，定性或定量分析风险的后果及可能性，确定风险等级，优化组合各种风险管理技术，对安全生产风险实施有效控制，最大限度地降低风险所导致的损失，以期达到以最少的成本获得最大的安全保障的目标。（四）风险评估风险评估是实施风险管理的重要前提，包括风险识别、风险分析、风险评价三个步骤。风险识别是指查找企业安全管理、生产经营过程、作业活动、作业环境、设备设施等各方面存在的危险有害因素。风险分析是对识别出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述
6、风险发生可能性的高低、风险发生的条件、风险可能导致的后果。风险评价是评价风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。风险评价包括将风险分析的结果与预先设定的风险准则相比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险的等级。（五）风险准则风险准则是评价风险严重程度的标准，是风险评估的重要依据。它体现企业的风险承受度，反映企业的价值观、目标和资源。风险准则应明确风险的度量方法、风险等级的划分，应当与企业的风险管理方针一致。（六）风险控制风险控制是指企业采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。企业安全生产风险管理相关概念之间的关系如图 1-1 所
7、示。图 1-1 风险管理相关概念之间的关系二、安全生产风险管理的工作程序企业安全生产风险管理流程包括策划与准备、实施、检查、持续改进四个阶段。（一）策划与准备1、设置风险管理机构；2、进行初始风险评估；3、制定具体风险识别及控制方案，确定风险识别方法及制定相关表格；4、对风险识别方法、内容及表格使用进行全员培训。（二）实施1、从人、机、料、环、法、信等方面进行风险识别；2、对识别出的风险进行分析，确定风险的可接受度；3、针对不可接受的风险制定控制措施。（三）检查根据实施阶段情况，结合企业实际，对风险管理过程进行监测，并重点监测不可接受风险的控制效果。（四）持续改进对风险管理效果进行评估，并制定
8、持续改进措施。企业安全生产风险管理流程见图 2-1：图 2-1 企业安全生产风险管理流程示意图三、安全生产风险管理的主要内容（一）策划与准备1、明确组织机构企业安全生产管理委员会承担企业风险管理领导职能。企业安全生产管理部门负责风险管理实施过程中的具体组织、协调等日常事务工作。2、初始风险评估对照国家职业健康安全生产有关法律法规的规定和企业安全生产管理规章制度的要求，对企业安全生产管理、设备设施安全条件和生产现场作业环境等现状进行排查。了解存在的主要安全生产风险和缺陷，以及现有控制措施。初始风险评估的结果作为企业安全生产风险管理各个阶段的依据。初始风险评估要考虑但不仅限于图 3-1 所示的内容
9、。图 3-1 企业初始风险评估的内容3、制定风险管理方针及目标企业应结合初始风险评估结果及企业安全生产方针目标制定风险管理方针及目标。风险管理目标可分为总体目标和年度目标。4、制定风险管理工作方案图 3-2 风险管理工作方案的内容5、全员培训根据风险管理方案，应对从业人员和相关方开展全员培训，并保存相关的培训记录。培训主要内容见图 3-3。图 3-3 全员培训的内容（二）实施企业应对所有生产经营活动、设备设施、作业环境等存在的危险有害因素进行岗位风险识别，对识别出的风险进行分析、评价，提出消除或降低风险的控制措施。风险识别、分析、评价的方法详见附件。1.风险识别风险识别是发现、认可并记录风险的过程。程序企业风险识别包括公司管理体系风险识别及岗位风险识别。公司管理体系风险识别通常由企业主要负责人组织各部门负责人、车间主任、班组长及重要岗位人员对企业安全生产风险相关的管理体系（如管理制度、程序、规程等）适宜性进行识别。岗位风险识别程序如图 3-4 所示。岗位风险识别小组至少包括班组长和岗位作业人员。图 3-4 风险识别程序方法安全生产风险识别可采用安全检查法、头脑风暴法、德尔菲法、五问法等。内容风险识别过程包括识别那些可能对目标产生重大影响的风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果。应从人的因素、管理因素、物的
