1、（2011届）毕业论文题目宁波加工贸易产业升级效应的实证分析姓名学院商学院专业国际经济与贸易班级学号指导教师导师学科导师职称教务处制二0一一年五月二十日诚信声明我声明，所呈交的论文是本人在老师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我查证，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。我承诺，论文中的所有内容均真实、可信。论文作者签名签名日期年月日授权声明学校有权保留送交论文的原件，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部或部分内容，可以影印、缩印或其他复制手段保存论文，学校必须严格按照授权对论文进
2、行处理，不得超越授权对论文进行任意处置。论文作者签名签名日期年月日2011届国际经济与贸易专业毕业论文I摘要随着经济全球化的深化，宁波的加工贸易处在一个国际产业链中，有着许多效应，其中就包括了产业升级效应。本文旨在从产品升级、技术升级和产业链升级三方面来分析宁波加工贸易的产业升级效应。选取19952009年宁波生产总值和高新技术产品加工贸易出口的数据进行计量分析，得出宁波加工贸易的产品升级。并从直接技术进步、竞争和示范模仿效应、关联效应和人力资本流动效应角度阐明了宁波加工贸易的发展所带来的技术升级。然后将宁波加工贸易的增值率与其他地区作比较，分析得出宁波加工贸易产业链条在加长，在全球化产业链条
3、中位置在提升。这三方面的升级，体现了宁波加工贸易的产业升级效应。关键词加工贸易,产品升级,技术升级,产业链升级宁波加工贸易产业升级效应的实证分析IIABSTRACTWITHTHEDEEPENINGOFECONOMICGLOBALIZATION,PROCESSINGTRADEINNINGBO,ASALINKINANINTERNATIONALINDUSTRIALCHAIN,HASMANYEFFECTS,INCLUDINGEFFECTSOFINDUSTRIALUPGRADINGTHISARTICLEAIMSTOPRODUCTUPGRADES,TECHNOLOGYUPGRADES,ANDUPGRADI
4、NGTHEINDUSTRIALCHAINTOANALYZETHREEASPECTSOFTHEINDUSTRIALUPGRADINGOFPROCESSINGTRADEINNINGBOEFFECTSELECTTHE19952009GDPINNINGBOANDHIGHTECHPRODUCTSEXPORTOFPROCESSINGTRADE,MEASUREDDATAANALYSIS,THEPRODUCTUPGRADINGOFPROCESSINGTRADEINNINGBOANDFROMDIRECTTECHNICALPROGRESS,COMPETITIONANDIMITATIONEFFECTSMODEL,C
5、ORRELATIONEFFECTSANDHUMANCAPITALFLOWPERSPECTIVEILLUSTRATESTHEEFFECTOFTHEDEVELOPMENTOFPROCESSINGTRADEINNINGBOBROUGHTTECHNOLOGYUPGRADESTHENTHEADDEDVALUEOFPROCESSINGTRADE,NINGBOANDOTHERAREASFORCOMPARISONANDANALYSISOFTHEPROCESSINGTRADEINDUSTRYCHAINOBTAINEDINNINGBOLENGTHENEDPOSITIONINTHEGLOBALINDUSTRIALC
6、HAININTHEPROMOTIONTHESETHREEASPECTSOFTHEUPGRADEREFLECTSTHEUPGRADINGOFPROCESSINGTRADEINNINGBOEFFECTKEYWORDSPROCESSINGTRADE,PRODUCTUPGRADING,TECHNOLOGYUPGRADING,CHAINUPGRADING目录摘要ABSTRACT一、引言1二、文献回顾1（一）加工贸易产业升级效应的相关理论1（二）加工贸易产业升级效应的实证研究2三、宁波加工贸易发展及产业升级现状3（一）宁波加工贸易发展现状3（二）产业升级现状4四、产业升级效应的实证分析4（一）产品升级4（
7、二）技术升级9（三）产业链升级11五、结论及相关建议11（一）结论11（二）加快宁波加工贸易产业升级的建议12参考文献14致谢162011届国际经济与贸易专业毕业论文1一、引言随着科学技术的进步、生产力的发展、流通的扩大和跨国公司的兴起，世界范围内正在逐步实现各种生产要素的优化配置。国际贸易方式也发生重大变化，由过去直接出口本国资源产品的方式，逐渐转向大量进口中间产品和原材料、然后加工制造成品出口的加工贸易方式转变。在经济全球化环境下，它将产品的不同的生产环节在全球范围进行分工，从而推动世界范围内各个国家和地区产业结构的调整，把世界各国资源禀赋、加工能力、市场营销、管理水平、先进技术等比较优势
8、充分演化为国际竞争优势，通过加工贸易出口额的增加和加工贸易的产业关联直接带动一国或地区外贸出口的增加，间接带动该地区产业结构的调整。特别是发展中国家通过加工贸易方式，积极参与国际分工，有效地发挥了自身的比较优势，促进了本国经济持续、快速、健康的发展。宁波作为早期开放的沿海城市之一，加工贸易早在九十年代初就颇具规模，经过多年的发展，它所带来的各种经济效益十分值得我们去观察和研究。二、文献回顾加工贸易对当地的经济发展和经济结构有着得诸多影响，如成数效应、就业效应和产业升级效应等。而所谓产业升级，主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。产业升级必须依靠技术进步。产业结构的改善表现为产业的协调发
9、展和结构的提升；产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。（一）加工贸易产业升级效应的相关理论国内外学者相继借鉴产品连续统模型，将连续统概念引入中间品贸易理论分析，建立了要素连续统模型对加工贸易的产业升级效应进行了研究。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工序，双方各占据生产价值链中的某个部分,其结果扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相对工资差距及相对就业,同时又促进了发达国家和发展中国家的产业升级。边明英（2007）从出口产品结构角度进行实证分析，利用贸易竞争指数证明了，加工贸易
10、的发展对我国出口产品结构升级的积极影响在高新技术产业成长中表现得尤为明显。另外又从细分产业进行了实证分析，她利用CHENERY的模型研究发现，我国产业结构的变化趋势基本符合工业化进程的一般规律，即劳动密集型产业比重逐年下降，资本、技术密集型产业比重逐年上升。在这个变化的过程中，加工贸易进出口的发展对这一趋势起到重要的促进作用。杜玉莹（2006），研究在加工贸宁波加工贸易产业升级效应的实证分析2易背景下发现产业结构调整与升级不再仅仅是由劳动密集型产业向资本、技术密集型产业的升级转换，而且还包含由同一产业内部的劳动密集型环节向资本、技术密集型环节的升级转换。她还以GDP为被解释变量，以GXCP为解
11、释变量，进行了单位根检验和协整检验，说明了随着高新技术产品加工贸易出口的不断上升，GDP也随之增长。在国际贸易动态效应理论中约翰穆勒认为加工国可以得到间接利益，即通过贸易分工推动国内生产过程的新改良，提高劳动生产率，并通过产品进口造成新的需求，从而刺激储蓄的增加和资本的积累。他指出，国际贸易有间接的作用，应该看作是更高一级的利益。一是市场的每一次扩大都具有改进生产过程的趋向，有利于生产国家采用更广泛的分工，更多地使用机械，而且更有可能地改进生产过程中的发明和创新。技术差距和技术进步理论技术差距和技术进步理论也可以用来指导我国加工贸易的发展。我国在劳动资源和自然资源等方面具有比较优势，生产出来的
12、劳动密集型产品也就具有出口优势，因此目前我国的加工贸易仍以加工和生产劳动密集型的产品为主。但是随着我国劳动力成本的上升和其他发展中国家劳动密集型产品竞争力的增强，我国的加工贸易面临着巨大的压力。我国的加工贸易企业只有发展出新的产品或新的加工工艺，并能够产生国际间的技术差距，这种新产品和新工艺才具有竞争优势和出口优势，才一能扩大海外市场。要保持竞争优势，就必须加大技术研究与产品开发的力度，创造出不易被其他国家模仿的技术和产品。（二）加工贸易产业升级效应的实证研究国外有一些学者成功构建理论模型，证明了加工贸易对于一国产业升级的作用。FEENSTRAANDHANSON（1996）借鉴多恩布什、费舍尔
13、和萨缪尔森1980的产品连续统模型（DFS模型）,将连续统概念引入中间品贸易理论分析,建立了要素连续统模型CONTINUUMOFINPUTS。研究发现，在同一产业内部，发达国家一般将技术含量较低的生产工序外包给发展中国家，自己则保留技术含量较高的工序，双方各占据生产价值链中的某个部分,其结果扩大了参与各国的熟练劳动和非熟练劳动的相对工资差距及相对就业,同时又促进了发达国家和发展中国家的产业升级。GE（1999）以垄断价格模型作为基准定位，发展了一个动态模型用于分析出口加工区对一国经济开放和转型的作用，并指出加工贸易带来的技术学习和适应效应对欠发达国家的经济开放和产业结构调整将产生积极影响。我国
14、的学者对于我国这方面的内容做了相关研究。刘似臣（2005）运用FEENSTRA和HANSON（1996）的要素连续统模型分析了加工贸易的产业升级效应，并认为加工贸易在我国的产业升级效应主要表现在产业结构的优化和加工贸易产业内部的阶梯递2011届国际经济与贸易专业毕业论文3升。张天桂，王瑛（2004）则在WTO框架下论证了加工贸易发展与产业结构优化的关系。他们认为，随着WTO规则的实施和全球生产转移效应的日益显现，高新技术产业加工贸易蔚然兴起，加工贸易对发展中国家产业升级的促进作用相应增强。薛祯（2007）引入附加值概念，利用单位根检验，协整检验和误差修正模型作了我国加工贸易对出口结构作用的实证
15、研究，其结果表明加工贸易出口产业升级效应促进了出口结构改善，并且其中的高新技术产品出口增长会带动人均GDP上升，尽管十分微弱，却也说明我国正处在由劳动密集型向资本、技术密集型转化的重要时期，加工贸易是积累稀缺要素，促进比较优势转化的途径。边明英（2007）从出口产品结构角度进行实证分析，利用贸易竞争指数证明了，加工贸易的发展对我国出口产品结构升级的积极影响在高新技术产业成长中表现得尤为明显。另外又从细分产业进行了实证分析，她利用CHENERY的模型研究发现，我国产业结构的变化趋势基本符合工业化进程的一般规律，即劳动密集型产业比重逐年下降，资本、技术密集型产业比重逐年上升。在这个变化的过程中，加
16、工贸易进出口的发展对这一趋势起到重要的促进作用。三、宁波加工贸易发展及产业升级现状宁波作为对外开放较早的沿海城市,发展加工贸易可以从整体上促进国民经济的快速增长、产业结构的整体跃升。改革开放以来,特别是近几年以来,宁波地区通过加大招商引资力度,引进了一批通讯设备、电子信息、新材料、光机电一体化等外资企业到宁波落户,进一步提升了宁波出口产品档次,“三外”的联动效应已开始显现。（一）宁波加工贸易发展现状宁波加工贸易的两种方式中,进料加工进出口为主，来料加工逆势增长。2009年我市进料加工项下进出口1223亿美元，下降283，占加工贸易进出口总值的875；来料加工项下进出口174亿美元，逆势增长44
17、8。宁波高新技术产品的出口总额中加工贸易出口的比重很高，且从20世纪90年代开始到现在一直保持的增长势头，不难看出这对产业结构优化的作用。近些年来,宁波市加工贸易一直保持平衡增长势头,其年均增长幅度为199,但还是低于同期一般贸易整体增长幅度而且所占进出口总额比重逐年下降,直到2003年才有所回升,达到171,但仍低于浙江省183和全国48的水平。在加工贸易中,外商投资企业所占比重最大,2006年,其加工贸易进出口额73,354万美元,占全市加工贸易进出口总额的30。另外,宁波民营经济比较发达,民营企业从事加工贸易也异宁波加工贸易产业升级效应的实证分析4军突起,加工贸易进出口总额1,093,3
18、49万美元,同比增长4869,增幅居各类企业首位。外商投资企业是加工贸易主力军。2009年我市外商投资以加工贸易方式进出口1143亿美元，下降241，占全市加工贸易进出口总值的818。私营企业加工贸易进出口情况好于总体水平，对外贸易值达161亿美元，下降92，低于总体降幅143个百分点。（二）产业升级现状宁波加工贸易经过多年的发展，历年的加工贸易出口额不断提高，同时随着外资企业的增加，它所带来的生产技术的提高，也深深地影响着结构的变化。传统的纺织品和机电产品的比重在不断下降。高新技术产品中加工贸易所占比重从1995年的6798不断上升，直到2007年的8989，一直处于上升阶段。虽然在2008
19、年和2009年分别只有8887和8730，较往年有所回落，但是总体上数十年的稳步提高是无法忽视的。这是高新技术产品的比重增加反映了产品的升级。加工贸易的发展也带来技术进步效应。加工贸易，作为融入全球生产体系的手段，使得企业自身在技术方面得到长足的进步,逐渐向产业链的高层攀升。四、加工贸易产业升级效应的实证分析（一）产品升级产品升级的度量。本文的宁波GDP数据和高新技术产品加工贸易出口方面数据分别来自宁波包玉刚图书馆相关文献。由于高新技术产品出口方面的部分数据是以美元记的，所以利用历年的美元人民币汇率转换成以元为单位，与GDP的单位保持一致，方便进行实证分析。诚如文献综述中产业升级理论所述，产品
20、升级就是指高新技术产业比重的上升，以及该现象所带来的GDP变化，也就是它所带来的经济效应。本文收集整理了宁波19952009年的历年生产总值和宁波高新技术产品加工贸易出口额及比重。并建立起生产总值和高新技术产品加工贸易出口额的序列，每个序列的观测数为15，通过实证分析挖掘两者之间的关系，来研究宁波加工贸易是否存在产业升级效应。下表为宁波19952009年的GDP。2011届国际经济与贸易专业毕业论文519952009宁波GDP单位亿元年份GDP年份GDP19956376320031786851996795862004215804199789743200524493119989734420062
21、874441999104174200734350020001175752008394652200113126820094329302002150034数据来源宁波19952009年统计年鉴当前高新技术产品出口在宁波出口商品中的比重不断提高，其根本原因是因为加工贸易在其中的推动作用。本节将通过研究高新技术产品的加工贸易出口在高新技术产品出口中的比重与宁波生产总值GDP的相关性，来验证加工贸易对我市经济增长的推动作用。我们选取1995一2009年为样本期，以宁波的生产总值GDP和高新技术产品中加工贸易的出口额GXCP分别为被解释变量和解释变量。如表所示，由1995年到加2009年高新技术产品中加工
22、贸易出口额占高新技术产品出口总额的比重，可以得到高新技术产品中加工贸易出口额。为了研究方便，考虑到通过对数化以后并不改变变量的特征，所以分别对宁波生产总值GDP和高新技术产品加工贸易出口GXCP取对数来进行分析。1995一2009宁波高新技术产品中加工贸易的出口额单位亿美元年份高新技术产品出口总额高新技术产品中加工贸易出口额高新技术产品中加工贸易所占比重199529319926798199656733899687319971148805870191998148110027434199918113973772200030324331803200142435464836宁波加工贸易产业升级效应的实
23、证分析6200260853178745200382872598767200411259962885520051526136218926200619617585897220072625235968989200832072850888720093986347988730数据来源宁波包玉刚图书馆1、单位根检验对于经济金融时间序列数据，特别是对于本文研究的数据而言，在处理数据进行分析之前，首先要确定数据所具有的时间趋势是源于趋势平稳过程还是单位根过程。进行单位根检验由多种方法，如ADF方法，PP方法，本文采用ADF方法。ADF检验实际是对下式进行的检验XTTX1TMII1XITT其中,是一阶差分符号,
24、T是随机误差项,XT是所研究的时间序列,M是最佳滞后期数,加入滞后差分是为了保证误差项为白噪声。最佳滞后期数根据ENGLE和YOO1987提出的AIC准则确定。由于ADF统计量的分布是非标准的,因此使用MACKINNON临界值来判断。利用1995一2009年的宁波国内生产总值GDP和高新技术产品加工贸易出口GXCP的数据，对两者的对数序列进行单位根检验，利用的方法依然采用单位根的ADF检验法。检验结果如下变量检验形式ADF统计值临界值是否平稳LGDPC,T,1102810927042不平稳C,0,13283326335880,0,1168922326295DGDPC,T,12222805271
25、80不平稳C,0,12001286338200,0,1056881216307DDGDPC,T,1290373527349平稳C,0,12554782341042011届国际经济与贸易专业毕业论文70,0,1308037716321变量检验形式ADF统计值临界值是否平稳GXCPC,T,1240167627042不平稳C,0,11737365335880,0,1116224516295DGXCPC,T,1378085027180不平稳C,0,12438715338200,0,1217201416307DDGXCPC,T,1526691827349平稳C,0,14709132341040,0,15
26、10350616321注检验形式C，T，N分别表示含常数项，含常数项和趋势项，滞后阶数。表示在10的显著性水平，表示在5的显著性水平，表示在1的显著性水平。D表示一阶差分,DD表示二阶差分。ADF检验表明，高新技术产品加工贸易出口（GXCP）的时间序列和国内生产总值（GDP）的时间序列都在二阶差分序列平稳。这为后面进行协整检验打下了基础。2、协整检验对非平稳时间序列集合进行协整性检验时，常用的方法有两种一是ENGLEANDGRANGER1987提出的利用协整过程的三角表示形式，对具有单位根的时间序列变量的协整向量直接进行最小二乘估计，并在此基础上进行各种假设检验的研究方法；二是JOHANSEN
27、1988,1991提出的利用协整过程的误差修正模型表示形式，对误差修正模型所形成的参数矩阵进行极大似然估计，并在估计过程中确定协整关系数目以及完成对参数估计值的假设检验的研究方法。方法一的主要特点是（1）协整系统只存在一个协整关系，由方程组中第一个方程表示；（2）协整关系不包含动态结构，变量的滞后项都被压缩在随机干扰项中。这种处理方法在变量集合只含有唯一协整关系并且事先确定以哪个变量为基准进行参数规范时十分又效，但对于复杂的经济变量集合只含有唯一协整关系并且事先确定以哪个变量为基准进行参数规范时十分又效，但对于复杂的经济变量集合情况却又不同。本文选用第一种协整方法。现在检验LGDP和LGXCP
28、之间是否存在协整关系。如果它们是协整的，则它们之间存在着一个长期稳定的均衡关系。第一步运用OLS进行协整回归，分别得到协整方程长期均衡方程运用EVIEWS5O软件计算，其回归结果如下宁波加工贸易产业升级效应的实证分析8LOGGDP51744260369989LOGGXCP38144581697839R20956849F2882656DW0245544根据以上T值、F值、R2值、DW值，可以看出，以上方程回归方程很好。第二步检验上述回归方程残差序列的平稳性。记上式回归方程残差为E。检验方法也采用单位根检验（ADF检验）。检验结果如下残差序列的ADF检验结果变量检验形式ADF统计值临界值是否平稳E
29、C,T,1398321527042平稳C,0,13223486335880,0,1175867216295注检验形式C，T，N分别表示含常数项，含常数项和趋势项，滞后阶数。表示在10的显著性水平，表示在5的显著性水平，表示在1的显著性水平。表示一阶差分。残差序列E小于临界值水平，从而可以认为残差序列是平稳的，即E一I0。通过单位根检验和协整分析，我们发现了高新技术产品加工贸易出口和GDP之间存在的唯一协整关系，并得到了对应的协整方程。这说明高新技术产品加工贸易出口和中国的经济增长之间存在长期的动态均衡关系。3、GRANGER因果检验对以上两个变量做GRANGER因果检验，具体结果零假设滞后期F
30、值F的P值决策GXCP不是GDP的GRANGER原因1712305099344接受2452165004854拒绝3161585029772接受4299509026565接受GDP不是GXCP的GRANGER原因1063360044288接受2192857020722接受3053937003577拒绝4304884026193接受注本表中的P值是零假设成立的概率值。判别标准是当确定5的显著性水平后；概率值大于5时接受零假设，否则决绝。从GRANGER因果检验结果来看，LNGDP与LNGXCP之间的因果关系随着滞后期不同2011届国际经济与贸易专业毕业论文9而出现不同的因果关系。在滞后1,4期时，
31、所有P值均大于5，接受零假设，说明了LNGDP与LNGXCP之间总体上变现为相互独立的关系，在滞后2期时，LNGXCP和LNGDP为单向因果关系，即LNGXCP是LNGDP的格兰杰原因，且在滞后3期，LNGDP是LNGXCP的格兰杰原因。这一结果意味着高新技术产品加工贸易出口和宁波GDP变化互为GRANGER原因。实证结果反映了高新技术产品加工贸易出口能作用于宁波GDP的增长，且在一定时间内宁波GDP也能反作用于高新技术产品加工贸易的出口，促成加工贸易中高新技术产品比重的提高，两者相互促进，体现了宁波加工贸易的产业升级效应中的产品升级。（二）技术升级随着高新技术特别是信息技术的发展，知识经济的
32、兴起，国际产业升级与转移步伐加快，发达国家正在将大量成熟的中间性技术乃至某些高新技术向发展中国家转移。近年来，作为技术密集型产品集中地的宁波高新区加工贸易发展势头良好，保持持续增长，2009年宁波高新区加工贸易进出口大幅增长16倍，这反映利用外资和加工贸易对于我市经济结构的调整和产业结构的升级所发挥的积极作用。1、直接技术进步伴随着加工贸易的发展,进口中间产品加工复出口,或者海外加工直接转口,成为各国企业生产和对外贸易中普遍采用的形式。中间产品种类的扩大,能使生产者从中选择更加适合其要求的产品,因而,对于同样的成本支出,却能够购买到更具生产力的中间产品。从而中间产品的多样化就能够直接带来生产率
33、的提高。加工贸易直接带动了机械设备等资本品的进口,带来了新产品、新技术,填补了我市许多技术上的空白。技术物化于机械设备之中,进口的机械设备可以立即导致生产率的增加。不仅如此,由于机械设备的操作和使用的需要,一些非物化的技术和隐性知识也得到了转移。但这种显而易见的贸易直接引致技术进步的方式却常常被人们所忽略。特别是IT产业,其技术含量高,技术更新快,并且国际化程度远高于其他产业,因而最适合发展加工贸易。20世纪90年代以来,大量外商在宁波投资IT制造业,其从事的加工贸易直接推动了宁波市IT产业的高速发展。2、技术的竞争和示范模仿效应进口产品和跨国公司的进入使本地企业面临在国内同类产品市场,以及与
34、出口导向的跨国公司在国际市场上的双重竞争。迫于竞争压力,本地企业必须更有效地利用现有的技术,或被迫寻求新的更有效的技术并迅速采用以维持其市场份额。本地企业宁波加工贸易产业升级效应的实证分析10寻求新技术和采用新技术的具体途径主要源于跨国公司对新的产品技术和组织管理技术的示范作用以及本地企业对进口的中间产品、资本品和跨国公司产品的主动模仿。以上竞争和示范模仿效应有利于提高该产业的资源配置效率,加速产业的技术进步。3、关联效应经济系统的特征就是相互关联。20世纪80年代以来的经济全球化浪潮为每个企业将自己与技术、技能的潜在来源联系起来提供了机会。在此背景下,跨国公司和东道国企业之间的关联也日趋深化
35、。其中后向关联是产生技术外溢的一条重要途径。由后向关联产生的溢出效应主要表现在以下几个方面跨国公司对本地供应厂商进行有效的技术转让,主动示范技术以提高供应厂商的创新能力提供培训和组织管理上的帮助,促进供应厂商人力资本的开发以及生产管理系统的升级共享商业及技术信息,增强供应厂商的生产经营能力。与后向关联相对应的是前向关联。前向关联不仅有利于本地供应厂商获得高技术含量的中间投入品,还可以促进当地生产体系的形成和市场的培育。4、人力资本流动效应从总体上讲,发展中国家的人力资本相对跨国公司母国来说水平较低,因而发达国家的跨国公司需要对东道国当地雇员提供相应的培训才能与其生产和组织技术相适应。培训不仅提
36、高了雇员人力资本的质量,而且提升了东道国人力资本平均水平。由于人力资本是技术创新的实施者,所以伴随着已获培训的雇员的流动和职业转移,即产生了技术溢出。这些雇员的流动性越高,技术转移的速度就越快,技术溢出效应也就越大。（二）产业链升级国际上通常用加工贸易增值率加工贸易增值率（加工贸易出口额加工贸易进口额）/加工贸易进口额）来衡量一国加工贸易升级状态和对该国产业的提升作用，它反映了生产加工环节的附加值程度。若加工贸易的链条较长，则增值率较高，即生产加工所需零部件和原材料由国内生产供给就较多，或加工过程中技术含量较高，对国内中上游产业的带动作用大，反之则低。2011届国际经济与贸易专业毕业论文11宁
37、波加工贸易增值率与浙江和全国的比较年份加工贸易出口额（万美元）加工贸易进口额（万美元）宁波加工贸易增值率（）浙江加工贸易增值率（）全国加工贸易增值率（）19997876348160635474045066200010373957035818979964873200178763481606354877556912002142919754318949965147212003214218107897985483114851200434395718948981526963479520055203122576741019310037520020066524083364879389122305876数据来
38、源宁波统计年鉴（19992006年）、浙江统计年鉴（19992006年）、中国统计年鉴（19992006年）表中显示了1999年以来宁波加工贸易的增值率与浙江及全国比较的情况。在19992006年期间，首先从总体上看宁波的加工贸易增值率在63102之间变动，基本和浙江的水平相当，而全国的加工贸易增值率在4759之间变动，反映宁波加工贸易加工贸易获利能力较强，2006年宁波加工贸易增值率为9389，全国为5876，高出全国平均水平3513个百分点，低于浙江2841个百分点，可见总体加工深度高于全国水平，生产加工的附加值程度较高；其次加工贸易增值率基本呈现不断提高的趋势，反映宁波加工贸易产业链条在
39、加长，在全球化产业链条中位置在提升，加工贸易的转型升级已初显成效。五、结论及相关建议（一）结论在上文中，对宁波生产总值和高新技术产品加工贸易出口额进行单位根检验后，该两项数据是在二阶差分后处于平稳，为下一步的协整检验打下基础。接下来的协整检验中，对于得出的残差的单位根检验结果也是稳定的。从协整方程中可以看出，高新技术产品加工贸易出口自然对数的系数为0369989，即高新技术产品加工贸易出口的弹性为0369989，说明从长期看来，高新技术产品加工贸易出口每增加1个百分宁波加工贸易产业升级效应的实证分析12点，GDP就会增加0369989百分点。加工贸易的高新技术产品加工贸易出口与GDP之间是显著
40、的正相关关系，这说明随着高新技术产品加工贸易出口的不断上升，GDP也随之增长。最后的GRANGER因果检验结果为，在滞后期为2时，GXCP不是GDP的GRANGER原因为拒绝。虽然在1,4滞后期内，两者虽然表现得相互独立，但是在滞后期为3时，GDP不是GXCP的GRANGER原因为拒绝。也就是说，在中长期来看，宁波生产总值和高新技术产品加工贸易出口互为GRANGER因果关系，高新技术产品加工贸出口的提高使得宁波生产总值上升，相反的，在高新技术产品加工贸易出口额增长一段时间后宁波生产总值也相应增长，即两者相互影响，相互促进。而高新技术产品加工贸易出口比重的上升，就是产业结构的优化，即体现了产业结
41、构的升级效应。加工贸易发展中，引入的机械设备，直接带来生产技术的进步，以及技术的竞争和示范模仿效应，关联效应和人力资本流动效应。19992006年间的宁波加工贸易增值率反映出宁波加工贸易产业链条在不断加长，在全球化产业链条中位置在不断提升，加工贸易的转型升级已初显成效。（二）加快宁波加工贸易产业升级的建议1积极选资，引导发达国家将高新技术产品的加工贸易落户宁波IT产业是国际化程度最高的产业，因而最适合发展加工贸易。从国际生产布局和技术周期来看，电信、电脑等高新技术产品的硬件制造都实现了标准化生产，并逐步从发达国家转移出来。因此宁波可以结合产业调整、加工贸易升级和未来国际产业的发展方向，依照国际
42、产业转移由劳动密集型向“资本、技术密集型”转移。高科技产业的路径，抓住当前IT产业为主导的高科技产业转移机遇，实现加工贸易产品构成向高科技产品为主方向转移。制订专门的外商投资产业目录，引导外商投向国际化生产链条中附加值大、科技含量高的产业或加工工序环节，把高新技术产业作为发展宁波加工贸易的重点领域，提升加工贸易发展层次。2促进内资企业发展配套生产，推动关联产业发展配套产业发展是加工贸易带动本土产业成长、实现产业升级的基础。由于国产中间品与进口品在质量上、技术含量以及价格上仍存在差异，如果使用国内中间品，可能会造成整个产品出现不配套，或降低了产品的质量，从而影响出口产品国际竞争力。因此大型跨国公
43、司进行加工贸易时，往往选择进口中间产品，而不愿从国内采购中间产品。为了促进国内配套产品的生产，政府应该发挥在标准方面的信息优势，收集国外跨国公司生产过程中产品工序、规格等方面的标准，引导内资企业技术改造向着国际标准的方向转变，建立加工贸易需求材料信息库，给与本地料件生产企业以信贷、2011届国际经济与贸易专业毕业论文13税收等等方面的政策支持。3发挥宁波区港联动优势，促进深加工结转业务的开展，延长加工贸易产业链深加工结转业务是指进出口企业将本企业以保税方式进口的料件加工生产（有的未加工）后不直接出口，而是销售给国内另外的加工生产企业（有时需要经过多个企业的多个加工环节）进行深加工，产品由最终的
44、加工企业报关出口的业务。它发生于上下游不同的加工企业之间，企业深加工结转环节越多，加工链越长，表明该行业加工贸易加工深度越高，从而需要相互协作配套的加工贸易企业数量越多，加工贸易集群效应越明显，加工贸易水平越高，加工贸易产品的增值率就越高。深加工结转是加工贸易国内采购的主要方式，由于深加工结转时面临着很多问题，比如外汇结算、跨关区结转、税收等国家都有比较复杂的规定，客观上为顺利结转设置了障碍，致使许多企业不得不采取先出口香港再复进口的做法（又叫境外一日游），降低了结转率，不利于加工贸易增值率的提高。实行区港联动后可利用保税物流园区的政策，提供加工贸易深加工结转的国际物流服务，改变了过去加工贸易
45、（境外一日游的现象，加工贸易企业在园区即可完成加工结转和出口退税，降低了加工贸易企业的成本，方便了上下游企业间的深加工结转。即上游企业将加工完的料件直接出口到保税物流园，并完成手册核销工作，下游企业则将需要的料件以保税方式从保税物流园办理进口，完成深加工过程。宁波保税区自2004年8月被国务院确定为区港联动的试点单位后，已具备了发挥保税物流园的政策优势，可以为宁波加工贸易企业的深加工结转提供便利，促进深加工结算业务的开展，从而增加加工深度和延长在本地的增值环节。同时区港联动的实施也加快了加工贸易企业的出口退税过程，解决了加工贸易资金不足的难题。一般加工贸易企业在实际操作中需要等到订单数量全部生
46、产完毕后集中出口，在生产和装运出口之间往往有一段比较长的时间，这期间或造成因为库存积压大量资金，又由于产品不能及时出口，使得企业不能及时得到退税，造成企业正常的生产经营的困难甚至停产。实行“区港联动”政策的保税物流园区在真正意义上具有了境内关外的特征，国内加工贸易企业在货物分批报关运入园区后，马上得到海关签发的出口报关单，机可到税务部门办理退税手续，有效提高了企业资金的运营效率。宁波加工贸易产业升级效应的实证分析14参考文献1ROBERTJCARBAUGHINTERNATIONALECONOMICS6THMAMERICASOUTHWESTERNCOLLEGEPULISHING198832246
47、2DANIELMBERNHOFENINTRAINDUSTRYTRADEANDSTRATEGICINTERACTIONTHEORYANDEVIDENCEJJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,1999，（47）2252443杜玉莹加工贸易的动态利益及实证研究D2006,106194刘以臣我国加工贸易的产业升级效应研究J统计研究2005第二期5张婧论加工贸易发展与我国产业结构升级N首都经济贸易大学学报2003年第6期6王世进周敏江苏加工贸易产业升级效应研究J科技和产业，200667在全球化产业链条中加速升级换代我国加工贸易的产业升级状况分析J中国工业经济，200268JA
48、YBARNEYGAININGANDSUSTAININGCOMPETITIVEADVANTAGEM,AMERICASOUTHWESTERNCOLLEGEPUBLISHING,1996961119YENERKANDOGANINTRAINDUSTRYTRADEOFTRANSITIONCOUNTRIESTRENDSANDDETERMINANTSJEMERGINGMARKETSREVIEW,2003,427328610JACKECUKROWSKI,ERNESTAKSENPERFECTCOMPETITIONANDINTRAINDUSTRYTRADEJECONOMICSLETTERS,2003,7810110811庞大同深圳加工贸易产业结构优化的思考及建议J企业改革与管理，2001L9一1112张蕴如开放式产业结构升级与加工贸易的互动发展J现代经济探讨，2001432一3513潘悦，杨镭产业的全球化趋势与发展中国家的产业升级兼论中国的高新技术产业
