精选优质文档-倾情为你奉上风险评估与控制制度一、为保证公司顺利开展直接投资业务、建立有效的直接投资业务风险控制体系制定本制度。二、华西金智投资有限责任公司（以下简称“华西金智”或“公司”）日常运营的风险控制应遵循证券公司风险控制指标管理办法（34号令）、证券公司内部控制指引等法律法规，以华西证券有限责任公司的内部控制制度为公司风险控制的基础性指导文件。同时，针对直接投资业务的特殊性，公司将根据公司章程和各项规章制度，构建和完善公司的风险控制制度和体系，以确保公司的规范健康发展。三、公司直接投资业务中防范的主要风险类型（一）经营风险公司应严格防范由于对宏观经济政策的调整认识不充分、对经济周期把握不准确、尽职调查不深入不全面、投资决策不慎、执行不严格、退出机制及方式选择不当等致使投资失误造成的经营风险。（二）财务风险公司应当严格履行授权，控制投资规模，保证投资项目顺利退出，避免产生由于公司资产不能按计划、正常、及时的变现的流动性风险。 （三）道德风险公司应该建立有效的机制，防范公司投资决策与管理人员因缺乏职业道德，不遵守公司有
