1、江苏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。A0.5%B1%C3%D5% 2、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行份额D基金份额净值3、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收 4、下列被称为相对强弱指标的是_AKDJBMACDCRSIDBIAS5、关于大势型指标的内
2、容，说法不正确的是_。AADL 的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时 ADL 不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用BADL 连续上涨(下跌) 了很长时间 (一般是 3 天) ，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出) 信号，至少有反弹存在CADR 从低向高超过 0.5，并在 0.5 上下来回移动几次，是空头进入末期的信号DOBOS 比 ADR 的计算简单，意义直观易懂，所以使用 OBOS 的时候较多，使用 ADR 的时候较少，可以放弃 ADR 6、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月
3、内收购人取得该种股票所支付的最高价格。A3B4C5D6 7、未经_批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A证券交易所B证券登记结算机构C证监会D证券业协会 8、反映公司负债的资本化程度的指标是_A资产负债率B资本化比率C固定资产净值率D资本固定化比率 9、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。A再贴现政策B公开市场业务C直接信用控制D间接信用控制 10、债券投资的主要风险是_。A信用风险B利率风险C税收风险D政策风险11、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A1 名B2 名 C3 名 D4 名 12、不属于证券发行公司信息披露的
4、重要文件是_。A招股意向书B招股说明书C上市公告书D定期报告文件 13、前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行14、混合基金是指_。A同时以股票、债券为投资对象的基金B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 15、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 16、技术指标乖离率的参数是（）。A天数B收盘价C开盘价DMA 17、公
5、开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。A20%B30%C40%D50% 18、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。A上海B北京C沈阳D大连 19、估值方法的_是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。A一致性B合理性C审慎性D公开性 20、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略 21、证券经营机构自营业务的特点之一是_。A灵活性B收益性C持久性D稳定性 22、商业银行发行次级定期债券，须向_提出申请，提交可行
6、性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A中国银监会B中国证监会C中国人民银行D国家发展和改革委员会23、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。A成本最小化B利润最大化C收入最大化D风险最小化 24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理25、（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券交易所会员大会B国务院证券监督管理机构C工商管理局D人民银行二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有
7、 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、按照公司成长型划分，可以将股票分为（）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类) 股票 2、关于 MM 的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。A在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率B当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度C当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度D在赋税条件下公司允许更大的负债规模3、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工
8、作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A保荐人B派出机构C保荐机构D发行人 4、股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但是，通常情况下，并不等于股票价格。主要原因有_。A会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格B账面价值的计算要扣除优先股的股本总额C虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额D账面价值并不反映公司的未来发展前景5、首次公开发行股票的基本原则有（）。A公开原则B高效原则C经济原则D公正原则 6、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没
9、收违法所得，并处_万元以上 60 万元以下的罚款。A10B20C30D40 7、2003 年 12 月 28 日，中国证监会颁布了（），于 2004 年 2 月 1 日开始实施。A证券发行上市保荐制度暂行办法B 证券法C 公司法D以上都不对 8、证券投资基金特点包括_。A分散风险B专业理财C稳定市场D集合投资 9、下面关于股票的永久性的说法，错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资
10、本 10、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A20%B25%C30%D50%11、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为 3。A2007 年 5 月 31 日B2007 年 5 月 30 日C2007 年 5 月 29 日D2007 年 5 月 28 日 12、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是_。A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多 13、为方便结
11、算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了_预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的 T+1 日可用余额。AT+0BT+0 14:00 前CT+1 13:00 前DT+114、股票风险的内涵是指预期收益的（）。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性 15、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有_。A内在价值B履约价值C投资价值D时间价值 16、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（
12、）。A证券交易委托规则B 网上买卖规则C 证券交易委托代理协议书D证券全权买卖协议书 17、股票具有的特征包括_。A收益性B永久性C参与性D风险性与流动性 18、股份发行登记包括_。A首次公开发行登记B增发新股登记C送股登记D配股登记 19、富尔证券公司注册资本为 5000 万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立_证券自营账户。A5 个B10 个C15 个D20 个 20、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括_。A存券银行B托管银行C基础证券发行公司D外汇交易所 21、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B企业年金基金财产投资银
13、行定期存款的额度不高于基金净资产的 50C企业年金基金不得用于信用交易D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20 22、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为_。A一级清算模式B二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式23、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近 1 个会计年度经审计的_的交易行为，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。A总资产的 50%B总资产的 70%C净资产的 50%D净资产的 70% 24、_的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A正相关B不相关C相关程度低D负相关25、在我国，证券交易所的设立须经_批准。A中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会D国务院
