1、湖北省 2017 年证券从业金融市场：金融市场的形成模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。A自行对冲B与委托人协商对冲C向交易所申报竞价D报交易所批准后对冲 2、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据_予以确定。A资本资产定价模型B套利定价模型C市盈率定价模型D布莱克斯科尔斯期权定价模型3、中国药典规定 60 岁以上老年人用药参考剂量：A成人量的 1/3B成人量的 2/3C成人量的 3/4D成人量的 1/2E成人量的 3/5 4、从资本成本的计算与
2、应用价值看，资金成本属于（）。A实际成本B计划成本C沉没成本D机会成本5、保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。A中国证监会B证券交易所C相应中国证监会的派出机构D中国证券业协会 6、我国证券法对证券发行的规定不包括_。A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C经纪业务中的禁止性规定D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 7、股票交易的报价方式不包括_。A口头报价B书面报价C集合竞价D电脑报价 8、指数型消极投资策略认为在有效市场中，_。A任
3、何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 9、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。A有价证券B存托凭证C证券化产品D资产证券 10、证券交易中的委托单，性质上相当于_。A委托合同B交易对象C交割收据D身份证明11、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。A总投资B货币资本C注册资本D资产净值 12、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中_。A存货的
4、价格变动较大B存货的质量难以保障C存货的变现能力最低D存货的数量不易确定 13、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。A健全性B有效性C独立性D审慎性14、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是_。A市场归类决定法B算术平均数法C趋势调整法D回归调整法 15、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股 16、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议
5、中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 17、某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A降低B上升C不变D上下波动 18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D50 19、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 20、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A最近半年B最近
6、1 年C最近 2 年D最近 3 年 21、股票价格指期货数的出现主要是为了规避_。A市场风险B违约风险C系统性风险D非系统风险 22、下列属于外国债券的特点的是_。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家23、金融期货交易是指以_为对象进行的流通转让活动。A金融期货合约B金融期货C金融远期合约D金融期权 24、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为_。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险和合规风险C信用交易风险、
7、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险25、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、 2、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有_。A发行人应当具备一定的盈利能力B发行人应当主营业务突出C对发行人公司治理提出从严要求D发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间3、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是_。A交
8、易形式B证券交易的品种C证券交易公司D变更登记需求 4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的_。A20%B50%C100%D200%5、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。A1B2C3D4 6、关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是_。A网下定价发行B网上定价发行C网上竞价发行D网下竞价发行 7、关于人民币债券交易叙述正确的是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B实行 “见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C清算速度
9、为 T+2 或 T+1D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 8、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A收市后B开盘后C11:30 前D13:30 前 9、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于_年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A1B3C5D2 10、_不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司禁止营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营业部可从事的合法业务范围及证券公
10、司授权的业务内容11、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C公开市场业务D税收政策 12、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有_。A证券交易所会员应具有法人资格B证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 13、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。A5B10C15D2014、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上_。A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致B不同品种的期货价格走势与现
11、货价格走势一致C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价 15、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A1tVoB3%C5%D7% 16、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券 17、可赎回优先股包括强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 18、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由_承担责任。A直接责任人B直接领导人C所属证券公司D证券交易所 19、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税对_按 1税率征收，对受让方不再征收。A
12、买入方B所有投资者C证券公司D出让方 20、在美国发行的外国债券叫作_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券 21、反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。A基金分红B已实现收益C净值增长率标准差D净值增长率 22、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有_。A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元B最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长D最近两年营业收入增长率均不低于 20%23、债券的基本性质包括_。A债券属于有价证券B债券是一种虚拟资本C债券是一种真实资本D债券是债权的表现 24、证券投资基金的费用主要包括（）。A托管费、管理费B申购费、赎回费C交易佣金、过户费D其他手续费25、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D9
