1、UDC 中华人民共和国家标准 GBP GBXXXX-20XX_大中型水电工程建设风险管理规范 (征求意见稿)（2012 年 2 月 5 日）2013-XX-XX 发布 2013-XX-X 实施 中华人民共和国住房和城乡建设部中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 联合发布2前 言本规范是根据“关于印发 2011 年工程建设标准规范制订、修订计划的通知”（建标【2011】17 号）的要求，由中国水电发电工程学会等单位编制。 本规范在编制过程中，编制组经过广泛调查研究，认真总结实践经验，参考有关国际标准和国外先进标准，并在广泛征求意见的基础上，最后经审查定稿。本规范共分 10 个章节和 1 个附录
2、，主要技术内容包括：总则；术语；基本规定；流域水电规划与设计阶段风险管理；土建施工阶段的风险管理；金属结构及机电设备安装工程风险管理；水电站运行阶段风险管理；经营(商务)风险管理；风险控制专项措施；风险管理综合评价；本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格执行。本规范由住房和城乡建设部负责管理和对强制性条文的解释，由中国电力企业联合会负责日常管理，由中国水力发电工程学会负责具体技术内容的解释。执行过程中如有意见或建议，请寄送中国水力发电工程学会（地址：北京市白广路二条 1 号，邮政编码 100761） 。本规范主编单位：中国水力发电工程学会 本规范参编单位：中国长江三峡集团公司、中国水
3、利水电建设集团公司、中国葛洲坝集团股份有限公司、中国大唐国际发电股份有限公司、华能西藏发电有限公司、二滩水电开发有限公司、云南金沙江中游水电开发有限公司、黄河上游水电开发有限公司、中国水电顾问集团北京勘测设计研究院、中国水电顾问集团成都勘测设计研究院、国电大渡河流域水电开发有限公司、国网新源控股有限公司、 中国水3力发电工程学会风险管理专业委员会。本规范主要起草人： 本规范主要审定人： 4目 次1 总则- 072 术语- 083 基本规定 -103.1 风险管理的基本要求-103.2 风险辨识-123.3 风险分析方法-123.4 风险估计-133.5 风险评价等级标准-143.6 风险应对措
4、施-164 流域水电规划与设计阶段风险管理- - 174.1 一般规定-174.2 风险因素的辨识-184.3 风险因素的评价-254.4 风险应对措施-264.5 移民的风险控制-325 土建施工阶段风险管理- -345.1 一般规定-345.2 风险因素的辨识-345.3 风险因素的评价- 36 5.4 风险应对措施- 376 金属结构及机电设备安装工程风险管理-4356.1 一般规定-436.2 风险因素的辨识-43 6.3 风险因素的评价- 45 6.4 风险应对措施-467 电站运行阶段风险管理-517.1 一般规定-517.2 风险因素的辨识-51 7.3 风险因素的评价-587.
5、4 风险应对措施-588 投资决策风险及应对措施-658.1 一般规定-658.2 投资决策风险及应对措施-658.3 招投标风险及应对措施-658.4 合同风险及应对措施-658.5 保险合同风险及应对措施-688.6 财务管理风险管理-689 风险控制专项措施-699.1 一般规定-699.2 应急管理 -699.3 风险监控-709.4 风险排查- 7110 风险管理综合评价- -726附录 A 大中型水电工程应急预案分类表-7371 总 则1.0.1 为了规范我国大中型水电站工程规划、设计、施工和运行期的风险管理工作，有效规避或控制工程建设和运行的风险，减少各类风险事故的发生，最大限度
6、地降低因风险事故发生造成人身伤亡和各种损失，特制定本规范。1.0.2 本规范适用于大中型水电工程的规划、勘测、设计、招投标、土建施工、设备安装、生产运行期各阶段的风险管理工作。也适用于大中型水电站工程除险加固、改扩建项目。1.0.3 大中型水电项目建设风险管理应执行本规范外，还应符合国家现行相关法律、法规或标准的规定。82 术 语2.0.1 风险（risk）损失的不确定性。2.0.2 风险事件（hazard）活动或事件的主体未曾预料到或虽预料到发生，但未预料到后果的事件。2.0.3 损失（loss）非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币来衡量。2.0.4 风险因素（risk f
7、actors）风险事件发生的潜在原因。2.0.5 风险管理（risk management）经济单位在对工程项目进行风险辨识、风险估计、风险评价的基础上，通过风险规划，选择和实施最佳风险应对策略组合，并在实施过程中进行有效地风险监控，期望以最小成本保障工程项目总目标最大限度实现。2.0.6 风险辨识（risk identification）通过某种或几种方式，尽可能全面地识别出影响工程项目总目标实现的风险，并恰当地分类。2.0.7 风险估计（risk estimation）通过定性或定量方法，估算单个风险发生的概率大小及对工程项目的影响范围和程度,并分析风险之间的影响程度。2.0.8 风险评价
8、（risk evaluation）根据制订的风险分级标准及接受准则，对工程风险进行等级评定、风险排序和风险决策的过程。92.0.9 风险控制（risk control）针对已辨识制定的风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录。风险处置措施包括：风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。2.0.10 风险估计通过定性或定量方法，估算单个风险发生的概率大小及对工程项目的影响范围和程度，并分析风险之间的影响程度。2.0.11 第三方（ third party）不直接参与工程建设和运行工作，但受到水电工程建设和运行活动影响的周边区域环境或社会群体中的其他机构或人员等。2.0.12 经济损
9、失（economic loss）工程建设和运行过程中引起工程发生的各种直接或间接的费用统称。 2.0.13 工期延误（project delay）建设进度未按照预计计划实现，引起建设工期的延长。2.0.14 风险监控是指在决策主体的运行过程中，风险监控主体对风险的发展变化情况进行全过程动态监视和控制，准确掌握风险状态，根据需要及时启动或调整应对策略，避免或减少风险事件发生，消减风险事件产生的消极后果，实现风险管理预期目标。 103 基本规定3.1 风险管理的基本要求3.1.1 参与水电站建设和运行的各单位应制定大中型水电工程建设风险管理目标及年度目标，且应进一步制定风险管理工作计划和措施保障风险管理目标实现。3.1.2 水电工程建设和运行风险管理应由建设管理单位或运行单位总体负责组织和实施，并应通过合同方式约定参加建设及运行各方的风险管理责任与保障措施。 3.1.3 大中型水电站工程建设及运行风险可依据风险事故损失进行分类 ：1 人员伤亡风险；2 经济损失风险；3 工期延误风险；4 环境影响风险；5 社会影响风险；
