1、1附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准2评价指标 序号 评价标准1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 规定1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.客户资产保护1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.01 风险监管指标的计算符合规定2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试2.资本充足2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常
2、时的临时报告义务3.01 期货公司与控股股东或实际控制人在业务、人员、 资产、 财务、场所等方面严格分开、独立经营3.02 公司“三会”制度健全并有效履行 职责3.公司治理3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、3擅离职守等情况3.04 公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益3.05 公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务3.06 期货公司未直接或间接为股东提供融资或担保3.07 期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障3.08 首席风险官按规定履
3、行监督、检查职责，切 实履行报告义务，并按要求及 时向监管部门提交工作报告4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运 营和监管要求4.内部控制4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、 风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4.04 公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理制度并有效执行4.05 公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行4.内部控制4.06 公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行44.07 公司自有资金管理有效，资金用途和划拨程序符合监管要求4.08 营业部“四统 一” 管理有效 执行5.01 信息技术管理制度完善并有效执行5.02 信息系统安全稳定运行5.03 应急处理机制健全有效5.信息系统安全5.04 按规定及时准确报送信息系统情况6.01 信息披露制度健全且有效执行6.02 公开披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏6.03 公开披露的信息能够按规定及时披露6.信息披露6.04 信息披露工作由专人负责、职责明确，公开信息填 报工作符合监管要求
