1、辽宁省证券从业资格考试：证券市场的行政监管模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C4 年以前曾受到中国证监会行政处罚D负有数额较大、到期未清偿的债务 2、每年_和_以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（）A3 月 31 日；11 月 30 日B3 月 31 日；10 月 31 日C4 月 30 日；11 月 31 日D4 月 30 日；10 月 31 日3、
2、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 4、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数5、红筹股是指在_注册
3、，在_上市，主要业务在_或大部分股东权益来自_的股票。_A香港；中国境外；中国内地；中国内地B香港；中国境外；香港；香港C中国境外；香港；中国内地；中国内地D中国内地；香港；香港；香港 6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D5000 7、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展改革委员会D中国证券业协会 8、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择
4、证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D24 9、下列关于或有损失的说法，错误的是_。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 10、_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会11、人民币债券发行利率由发行人参
5、照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A中国人民银行B财政部C国家发改委D国务院 12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A25%B30%C35%D75% 13、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。A5B7C9D1014、中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为_国债承销团成员。A记账式B凭证式C电子式D不记名式 15、以 5 元作为佣金的收取
6、起点不适用于_。A上海证券交易所上市的 A 股B深圳证券交易所上市的 A 股C证券投资基金DB 股 16、国际金融市场的动荡对_上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。A内向型B外向型C单向经营型D多角化经营型 17、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。A1B2C3D4 18、A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 1.60 元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为_元。A1B1.60C2D4 19、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_
7、。A清算B交收C成交D竞价 20、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。A当地政府B财政部C国务院证券监督管理机构D商业银行 21、提出套利定价理论的是_。A夏普B特雷诺C理查德罗尔D史蒂夫罗斯 22、关于保本基金，以下说法不正确的是_。A保本期越长，投资者承担的机会成本越高B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D常见的保本比例介于 80%100%之间23、关于市场组合，下列叙述错误的是_。A它包括所有风险资产B它在有效边界上C市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D它是资本市场线和无
8、差异曲线的切点 24、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A存在重大期后事项的B未来资本性支出计划跨行业投资的C存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D重大会计政策或会计估计将要进行变更的25、证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于 MA 的
9、特点的是_。A追踪趋势B超前性C跳跃性D排他性 2、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。A2 人以上B50 人以下C2 人以上 50 人以下D至少有 5 人，没有上限3、LOF 与 ETF 都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同 4、投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是_。A下降时买入B上升时卖出C下降时卖出D上升时买入5、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。A罚款B利率政策C公开市场业务D税收政策 6、固定收益平台系统
10、中，平台交易采用的方式有_。A定价交易B报价交易C询价交易D投标交易 7、开放式基金的代销是一种通过_等代销机构销售基金的方法。A银行B证券公司C保险公司D财务顾问公司 8、关于涨跌停板制度说法中，正确的是_。A目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在 5%B涨跌停板制度限制了形成单边市的可能C在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显D在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的 9、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在
11、募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10 个工作D15 个工作日 10、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。A过半数B2/3 以上C3/4 以上D80% 以上11、下列证券交易所的说法中，错误的是_。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 12、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是_。A流动比率B速动比
12、率C存货周转率D资产负债率 13、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少_。A4000，25%B5000 ，20%C4000 ，20%D5000，25%14、我国基金交易佣金为成交金额的_，不足 5 元的按 5 元收取。A0.20%B0.25%C0.30%D0.35% 15、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 16、假设某开放式基金首次完成发行的时间为 2008 年 9 月 10 日，则该基金的认购者一般要到_后，
13、才能提出赎回申请。A2008 年 9 月 25 日B2008 年 10 月 10 日C2008 年 11 月 10 日D2008 年 12 月 10 日 17、下列关于代销的论述中，不正确的是_。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000万元，应当由承销团承销D代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 18、在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做_。A红筹股B外资股C法人股
14、DH 股 19、当有效申购量等于或小于发行量时，_。A应重新申购B发行底价就是最终的发行价格C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 20、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_。A安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算B代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益C保管 ADR 所代表的基础证券DADR 被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场 21、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A使用自有资金和依法筹集的资金B使用自己名义开设的证券账户C设立专门的证券自营部门D不缴纳证券交易印花税 22、股票公开发行的“三公”原则指的是（）。A公正B公开C公平D和平23、下列关于证券交易系统的说法中，错误的有_。A连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性D在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者 24、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险25、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。A暂不征收个人所得税B按 20%征收个人所得税C先扣除 1000 元免征额，按 20%征收D不属于个人所得税征收范围
