精选优质文档-倾情为你奉上上海极元管理咨询有限公司合规手册第一章 概述第一条 上海极元管理咨询有限公司（以下简称“公司”）合规手册（以下简称“本手册”）根据中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国证券法等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。第二条 本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规。第三条 本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。第四条 公司员工应该认识到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损害，任何违反本手册条款的行为都是违规行为，违规者将因此受到公司的纪律处分，严重者甚至可能承担相关民事或刑事法律责任。因此，公司员工应该认真阅读本手册，了解并遵守与所从事业务相关的法律、法规和公司规章制度要求。第五条 若员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应立即通知直接主管和监察稽核部。第六条 本手册内容根据法律法规和公司规章的颁布、修改而定期更新。第七条 监察稽核部负
