1、毕业论文开题报告题目基于后向关联的FDI技术溢出研究以浙江省为例一、选题的背景、意义随着世界经济全球化、一体化的迅速发展，外商直接投资（FDI）逐渐成为国际资本流动和技术扩散的一种重要方式。FDI除了能够给东道国带来大量的资金、先进的设备以及管理理念，更为重要的是通过其技术溢出提高东道国的技术水平和生产率，促进东道国的产业升级。因此，对于技术溢出效应的研究，已成为FDI经济学的重要内容。FDI技术溢出的正向作用在理论上获得了一致认可，但却很难在经验研究上找到支持性的证据，加上近年来资源的不断减少，环境污染的国际转移以及民族品牌在国际竞争中的消亡，FDI是否真正存在正向溢出效应受到了学者们的质疑
2、。未能在行业内（即水平方向）找到溢出效应的显著证据后，学者们把目光转向了东道国的上下游企业（即垂直方向）。理论上，跨国公司为保护公司特定优势会采取措施抑制水平方向的技术溢出，而有动力促进垂直方向的技术溢出。JAVORCIK2002,2004、LIU2006等人对行业间溢出特别是后向关联溢出的经验研究已经取得了一些与理论相符的研究成果。我国是FDI的重要流向地，也是发展中国家中累计吸引FDI最多的国家。但国内对FDI行业间溢出效应的实证研究较为薄弱，尤其缺乏省际层面的研究，为此，本文选择浙江省作为研究对象进行实证分析，以弥补这一不足。作为经济强省，近年来，浙江利用FDI规模不断扩大，位居全国前列
3、。研究浙江FDI的溢出效应，能进一步明确引资效果，可以为其他省市乃至全国制定合理的引资政策提供借鉴。二、相关研究的最新成果及动态在研究初期，学者们往往只对FDI的行业内溢出效应进行研究，即跨国公司的进入是否会提高东道国同行业企业的生产率，改进它们的管理机制等，然而在这一方向上的研究至今尚未得出统一的结论。随着研究的深入，一些学者发现，人们可能在错误的地方寻找FDI的溢出效应，溢出的渠道更可能发生在垂直方向而不是水平方向，即更可能发生行业间溢出效应。因此，后来的研究者们更多的把研究重点放在了垂直方向上。早期的行业间溢出效应研究以案例为主，主要是利用本土化采购水平来判断溢出效应的大小。直到2000
4、年，KUGLER最早用计量分析方法来检验FDI在行业间的溢出效应。（一）案例研究杨亚平（2008）以中国汽车行业为例，从规模经济效应、技术联系效应和竞争效应等方面肯定了汽车整车中的外资企业对本土零部件供应商的溢出效应，但这种正向的后向关联溢出主要发生在零部件的二级、三级市场，以非关键和非核心零部件为主。外资企业与本土企业仍然存在关联程度不高、溢出效应不够显著的问题。同时，FDI通过后向关联也产生了负向的挤出效应，表现在汽车零部件的一级市场。这些结论在一定程度上也说明了后向关联的FDI技术溢出存在，并且对本土企业技术进步具有正向促进作用。另外，他通过对摩托罗拉案例的分析，从摩托罗拉对供应商的需求
5、关联、技术指导、人员培训以及提出标准等溢出途径肯定了摩托罗拉对中国本土供应商的技术溢出。对摩托罗拉三家本土电池供应商的分析发现，这些供应商通过需求关联获得了规模经济效应以及通过认证和达标、接受培训以及与其他供应商竞争提高了企业技术水平和管理水平，国有企业比民营企业在技术创新方面的压力和动力相对不足，表现为技术学习上的相对被动，这在一定程度上影响外溢知识的吸收和内化。并且这几家电池骨干企业同时也向国内品牌手机客户供货，其生产率的提高带来的成本不断降低的好处能传递到国内下游手机整机制造商，这是FDI后向关联的间接效应之一。郑秀君2006对上海浦东地区外商投资企业进行的问卷调查发现，跨国公司子公司与
6、本土企业之间存在技术差距，可以通过示范模仿产生技术外溢。技术差距较大时，跨国公司子公司的原材料、零部件及服务主要来自母公司或母国的企业，只有少数是来自中国大陆企业；技术差距不大时，跨国公司所需中间品惠向中国大陆企业采购。调查中有516是外商独资企业，它们的关键技术多数来源于母公司，当地企业无法融入到它们的技术体系中，因此技术溢出收到一定的限制。调查显示，有276的跨国公司子公司的产品占据了大陆同类产品市场的大量份额，621的跨国公司子公司的产品占据了大陆同类市场中等份额，这就是所谓的挤出效应。另外，调查中还发现某世界500强跨国公司的技术远远高于当地企业，其关键技术均来源于母公司，管理人员也来
7、源于母公司，原材料、零部件以及各种服务多数也来源于母国地区，其生产的产品一半以上销往母国或其他地区。可以说世界知名跨国企业都有这种投资趋势。这表明，跨国公司为防止技术扩散，把我国作为一个生产加工基地，是“两头在外”的飞地投资。因此我国以市场换技术的引资政策已显得越来越不可行。郑秀君的问卷分析表明，跨国公司确实会产生技术溢出效应，但这种效应的发生受到越来越多因素的制约。我们在制定引资政策时，需要联系各个地方的不同实际情况。杨学军2007通过对182家珠海制造业外商投资企业的问卷调查发现，中外合资企业比外资独资企业更倾向于本土采购。刘德学等2006对中国182家加工贸易企业的调查问卷表明，在影响加
8、工贸易企业国内采购的因素方面，本土企业产品的质量不稳定因素排第一位，占样本总数的721。（二）计量研究LIU2006对中国制造业企业的面板数据进行回归分析认为，后向关联是比前向关联和水平联系都重要的溢出途径。杨亚军（2007）通过对广东省工业行业面板数据的计量回归分析发现，FDI通过后向关联确实会对东道国当地企业产生正向的溢出效应，且本土企业的企业性质、技术能力等会影响后向关联溢出效应的大小。FDI对国有企业的后向关联溢出效应并不明显，同时外资企业的进入对同一市场上的国有企业并产生明显的“挤出效应”。当技术能力较低时，FDI通过后向关联对当地企业的技术溢出不明显；当技术能力较高时，FDI通过后
9、向关联对当地企业的技术比较显著。另外的对中国工业行业FDI行业间溢出的经验研究，如王耀中、刘舜佳2005；严兵2006；姜瑾、朱桂龙2007；许和连等2007；张亚斌等2007，其研究结论虽然有些差异，但也都肯定了行业间溢出效应的存在。总的说来，国内外经验研究的结论大多集中在两个方面第一，FDI的行业间溢出效应确实存在，且后向关联效应基本为正，而前向关联效应的正负难以确定，视具体情况而有所不同；第二，行业内溢出效应即水平溢出效应结论难以统一，且行业间溢出相比行业内溢出是更重要的溢出途径。在影响因素方面，JAVORCIK（2004）与MUCCHIELLI和JABBOUR（2006）的经验研究也考
10、察了独资与合资对后向关联溢出效应大小的影响，但两者的结论有所不同。JAVORCIK的研究发现在后向关联溢出方面，国内市场导向的外商投资企业比出口导向的外商投资企业更容易发生溢出，而MUCCHIELLI和JABBOUR则认为出口导向外商投资企业的产品拥有更高的质量要求，因此会传递新技术和新知识给它们的供应商，使上游供应商改善生产工艺，提高生产率。周燕、齐中英2005从FDI的来源地、市场导向、所有权模式等方面对不同特征的FDI溢出效应进行了经验研究，但因其采用的数据是横截面数据，其结论值得进一步论证。杨亚平2007从FDI的市场导向和内资企业性质等细分层面对技术溢出进行研究，发现FDI的后向关联
11、溢出主要存在于FDI为国内市场导向和针对内资非国有企业。近两年，受金融危机的影响，FDI的流动也受到了抑制。詹晓宁（2009）在其联合国贸易和发展会议全球投资趋势检测报告中指出，FDI的下降波及了各类经济体，已经改变了FDI的格局。跨国并购所受影响最大，与2008年相比下降了66，国际“绿地”投资项目数量也下降了23。该报告还指出，经历了金融危机，中国的外资区位决定因素将出现重大变化，这主要由四大因素促成（1）中国自身增长模式的转换（创新型和内需型经济）；（2）全球消费和资本流动格局的变化（包括美国等主要经济体自身的变化）；（3）低碳与环保节能时代的到来将促进中国产业结构和外资结构的调整；（4
12、）全球贸易保护主义在一些领域有所抬头，将会影响跨国公司国际生产体系的布局。这四大因素相互作用，将会推动中国外资的结构性调整。这些都会直接影响到未来新进入中国的外资以及已经在华运营的外资的发展方向。由此可能带来的变化包括外向型外资的区位调整或转型、内需型外资的增长、外资的进一步技术升级。这些都将为中国利用外资带来重大的机遇和挑战。联合国贸易和发展会议（UNCTAD）在其2010年4月发布的全球投资趋势观察季报中称，经济复苏以及企业获利加强将会在未来为外商直接投资（FDI）增添助力。根据UNCTAD，很多发展中国家经济所仰赖的FDI的增加，通常会落后经济增长至少两个季度。该份报告表示，自2009年
13、随着全球经济回暖，跨国公司可能会重启更大规模的国际投资项目。迹象之一便是跨国并购活动的明显增加，2010年第一季度几乎较上年第四季度的低谷增加了一倍至近1000亿美元。不过，第一季度全新项目投资略降至约3000个，这表明国际大公司仍对跨国投资心存谨慎，且并没有明确的FDI资金流向。该报告还指出，只有包括中国内地、香港地区、爱尔兰和挪威等少数几个国家和地区在2009年第四季度的FDI规模超过2007年的均值。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标研究内容对浙江省工业行业面板数据进行定量分析，主要研究了外商直接投资对浙江省所产生的后向关联效应，分析其产生的原因和影响因素，并
14、争取对未来浙江省FDI的变化和趋势做出谨慎的预测。研究方法本文主要采用实证研究方法，力求做到实证研究与理论研究相结合。在理论研究部分，通过总结国内外相关理论，阐释FDI行业间技术溢出的概念，分析其溢出途径和影响因素。在实证研究部分，利用面板数据计量分析方法对浙江省工业行业面板数据进行定量分析。研究难点国内对行业间溢出效应的研究起步较晚，相关文献也较少，且在实证分析中，学者们大多假设一国的行业具有同质性，忽视了省际经济发展存在差距这一特点。本文选取了浙江省工业行业的面板数据，在资料的收集以及处理上都有相当的难度。另外，全球经济环境的改变也为整个分析过程增加了难度。研究目标通过本文的研究，试图回答
15、为外商投资企业提供中间投入品的东道国本土企业是否能从外商直接投资企业获得技术溢出，即FDI通过后向关联是否产生技术溢出，这种溢出是正向还是负向，溢出发生的途径以及影响溢出发生的因素等。在此基础上，本文争取对未来浙江省FDI的变化和趋势做出谨慎的预测，希望能够为其他省市制定合理的引资政策提供借鉴。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月论文定稿；2011年5月论文答辩；五、主要参考文献1许和连，魏颖绮，赖明勇，王晨刚外商直接
16、投资的后向链接溢出效应研究J管理世界，2007，（4）24312杨亚军FDI技术行业内溢出还是行业间溢出基于广东工业面板数据的经验分析J中国工业经济，2007，1173793许蔚基于后向关联分析的FDI技术溢出效应研究J跨国公司与国际投资，2008，（7）60644王耀中，刘舜佳基于前后向关联分析的外商直接投资与技术外溢J经济评述，2005，（6）31345张亚斌，肖竞成，艾洪山外商直接投资与我国技术进步基于关联渠道分析的实证检验J南开经济研究，2007，（5）67766戴黎燕跨国公司在东道国后向关联的研究综述J管理现代化，2006，（5）7杨先明等国际直接投资、技术转移与中国技术发展M科学出
17、版社，20048陈晓星外商直接投资（FDI）的技术溢出效应基于中国工业部门PANELDATE的实证分析D对外经济贸易大学，20069梁煜超FDI行业间技术溢出与广东工业生产率增长研究基于面板数据的分析D暨南大学，200910杨晓雯山东省FDI的行业间溢出效应研究D山东大学，200911孔泰中国FDI技术溢出效应研究D安徽大学，200612王文治跨国公司垂直技术转移、后向关联与东道国产业的发展J跨国公司与国际投资，2009，（11）758113李建伟，冼国明后向关联途径的外商直接投资溢出效应分析J国际贸易问题，2010，（4）737914王治文外商直接投资与东道国产业发展基于后向关联效应的研究J
18、跨国公司与国际投资，2008，（5）828615张海洋外资溢出效应与竞争效应对中国工业部门的影响J国际贸易问题,2004，3768116高铁梅计量经济分析方法M北京清华大学出本社，2006年17陈卓淳FDI产业间技术溢出效应的实证研究述评J石家庄经济学院学报，2008，（4）313518詹晓宁联合国贸易和发展会议全球投资趋势检测报告J中国外资，2010，（3）6419江小涓吸引外资对中国产业技术进步和研发能力提升的影响J国际经济评论，2004，（3）131820杨亚平FDI技术行业内和行业间溢出的实证研究评述J生产力研究，2010，（4）25425621RICHARDHARRISSPILLOVERANDBACKWARDLINKAGEEFFECTSOFFDIEMPIRICALEVIDENCEFORTHEUKSPATIALECONOMICSRESEARCHCENTRE,200922SEAJINCHANG,JAIHOCHUNGANDDEANXUFDIANDTECHNOLOGYSPILLOVERSINCHINACENTERFORECONOMICINSTITUTIONS2007
