1、陕西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、采取被动管理法的组合管理者会选择_。A市场指数基金B对冲基金C货币市场基金D国际型基金 2、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务3、证券是用来证明_具有获得相应个各种权利的凭证的权利。A持有人B发行人C交易所D经纪商 4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间
2、为每个交易日上午_。A9:009:30B9:15 9:25C9:25 9:30D9:109:255、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A10%B20%C50%D70% 6、不标明票面金额的股票被称为_。A面值股票B普通股票C特种股票D份额股票 7、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D从购证方式 8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上
3、市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值 9、股票的理论价格用公式表示为_。A预期股息/必要收益率B每股净资产/必要收益率C预期股息/无风险利率D预期股息市场利率 10、根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者11、上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户 12、下列不属于操纵市场行为的是_。A向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B出售或者
4、要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D以散布谣言等手段影响证券发行、交易 13、下面的_不属于证券经纪业务的禁止行为。A挪用客户的交易结算资金和证券B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准14、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价D按
5、时间优先，客户优先的原则进行申报竞价 15、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A实物国债B记账式的国债C储蓄国债D凭证式国债 16、由基金投资者直接支付的费用有（）。A申购费B交易佣金C过户费D托管费 17、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成 18、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本 19、如果客户采用自助
6、委托方式，则当其输入相关的账号和_后，即视同确认了身份。A受托人B正确密码C委托人D营业部 20、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 21、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A发行保荐书B财务报表及审计报告C内部控制鉴证报告D发行公告 22、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。A1B2C3D523、反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖
7、双方在前收盘价的上下 30%或者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间25、下列各项不属于境外上市外资股的是_。AH 股BB 股CN 股DL 股二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是_。A投资者在资金账户上存人若干现金B抛出部分证券，并用收入偿还负债C投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率D若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将
8、其所持证券平仓 2、根据股利贴现模型，应该_。A买入被低估的股票，买入被高估的股票B买入被低估的股票，卖出被高估的股票C卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D卖出被低估的股票，买入被高估的股票3、关于股票价格指数期货论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 4、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是_。A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更5、证
9、券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面_。A证券公司营销是专业性的营销B证券公司营销是适应性的营销C证券公司营销是持续性的营销D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 6、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。A出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上B出席大会的认股人所持表决权的 2/3 以上C出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上D全体发起人表决 7、股权式衍生工具的种类不包括（）。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货 8、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。A共同基金B单位信
10、托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 9、行为金融理论认为，投资者由于受_的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。A信息处理能力B信息不完全C时间不足D心理偏差 10、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D国务院11、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法正确的是（）。A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按同类投资品种的市价计量C送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值D首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
11、股票的市价估值 12、根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，不符合召开临时股东大会条件的是_。A董事人数不足公司章程所定人数 2/3 时B公司未弥补的亏损达到股本总额的 2/3 时C董事会认为必要时D监事会提议召开时 13、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。A因计税而降低B因负债而升高C不受资本结构的影响D无法比较14、在构建证券投资组合时，投资者需要注意_问题。A个别证券选择B证券投资分析C投资时机选择D多元化 15、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_。A道义劝告B信用条件限制C规定利率限额与信用配
12、额D窗口指导E直接干预 16、募集资金直接投资于固定资产项目的，发行人根据重要性原则应该披露的内容包括_。A投资概算情况，预计投资规模，募集资金的具体用途，包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出B产品的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，核心技术及其取得方式C主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况D投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况 17、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由（）来进行估值。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方 18、替代互换的风险
13、主要来自于_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B全部利率反向变化C纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长D价格走向与预期相反 19、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则 20、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 21、武士债券的面值为_。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位 22、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的_
14、之间的关系。A所有者与经营者B基金托管人与监管机构C机构经营者与基金监管机构D监管机构与经营者23、目前，证券交易所一般采用的竞价方式有_。A集合竞价方式B连续竞价方式C单线竞价方式D多线竞价方式 24、20 生纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是_。A仍处于萌芽阶段B股份公司数量剧增C有价证券发行总额剧增D公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位25、某股份有限公司发行股票 4000 万股，交款结束日为 9 月 30 日，当年预计税后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。A0.50B0.45C0.40D0.30
