1、2015 年下半年海南省证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2008 年 9 月 19 日印花税调整，A 股按成交金额的 _对_计收。_A1；出让方B2 ；受让方C1 ；受让方D2；受让方 2、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为_。A100 元B1 元C1000 元D10000 元3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或 _确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 4、依照基金税收和税
2、法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，_。A征收营业税，免征企业所得税B免征营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D免征营业税，免征企业所得税5、A 公司今年每股股息为 0.5 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 0.03，市场组合的期望收益率为 0.11，A 公司股票的 值为 1.5。那么，A 公司股票当前的合理价格是 _元。A10B11C12D15 6、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额_以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额_以上的股东。_A50% ；30%B30%；50%C50%；50%D30% ；3
3、0% 7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德_。A鲜明的职业性B形式的多样性C效果的联动性D调节的有限性 8、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。A12B2 3C3 5D57 9、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的_公告该决议。A当日B次 1 个工作日C次 2 个工作日D次 3 个工作日 10、_基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A保本B伞型C股票D债券11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新
4、股实际发行数，卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价 12、以下不是场外交易市场特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易 13、按照深圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。AT+4 日BT+3 日CT+2 日DT+1 日14、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司 15、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是_。A
5、已上市 A 股B已上市 B 股C已上市基金D首日上市的证券 16、买入返售金融资产收入属于（）。A利息收入B投资收入C其他收入D公允价值变动损益 17、我国公募发行的股票采用的是（）方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴 18、某股份公司因 2000 年度出现亏损，董事会提议 2000 年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 19、_采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数 20、单位犯前款罪的
6、，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处_有期徒刑或者拘役。A2 年以下B3 年以下C4 年以下D5 年以下 21、股东大会是股份公司的_。A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构 22、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为_。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线23、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5B10C20D30 24、申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A1B3C5D825、_认为，远期利率相当
7、于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。A完全预期理论B不完全预期理论C无偏预期理论D有偏预期理论二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后_内有效。A1 年B9 个月C6 个月D3 个月 2、ADR 业务中涉及的关键机构包括_。A基础证券的发行公司B存券银行C托管银行D存券信托公司3、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足
8、支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。A14 点B15 点C16 点D17 点 4、规范的股权结构的含义不包括_。A降低股权集中度B流通股股权适度集中C股权的流通性D完善的独立董事制度5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。A大体保持相对稳定B保持相对的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 6、系列基金的特点主要表现在（）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D以其他基金为投资对象 7、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单
9、位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 8、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。A集中竞价交易系统B大宗交易系统C固定收益证券综合电子平台D综合协议交易平台 9、证券公司债务的发行条伺：根据证券公司债券管理暂行办法的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_万元以上或者经审计的净资产在_万元以上。_A1000 1000B1000 2000C2000 1000D2000 2000 10、并购重组委员会审
10、核_，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。A根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项B上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项C上市公司实施合并、分立的并购重组事项D中国证监会规定的其他并购重组事项11、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是_。A两者相互促进B两者相互制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 12、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2008 年 5 月进行了配股活动，配股认购截止日为 6 月
11、 16 日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为_。A6 月 16 日B6 月 17 日C6 月 18 日D6 月 19 日 13、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。A安全保管基金财产B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格14、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B6C9D12 15、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处
12、，经过申请可以成为我国证券交易所的_。A特别会员B普通会员C专项会员D临时会员 16、债券质押式回购 1 交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A1 年期国债利率B约定回购利率C1 年定期存款利率D活期存款利率 17、上市开放式基金合同生效后即进入_，一般不超过 3 个月。A冻结期B交易期C等候期D封闭期 18、以下关于市净率说法中，错误的是_。A市净率是将每股股价与每股净资产相比B市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估C市净率越小，说明股票的投资价
13、值越低D市净率越小，说明股票的投资价值越高 19、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。A商人银行B投资公司C商业银行D投资银行 20、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 21、在国际推介活动中，应当注意的内容有
14、_。A防止推销违例B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容C宣传的内容一定要真实D把握推销发行的时机 22、发行人披露对外担保的有关情况，应包括_。A被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系B最近 1 年及 1 期的总资产、净资产和净利润C担保方式和范围、期间D担保履行情况23、A 股发行定价分析报告的内容应不包括_。A发行人的组织结构B发行人在本行业中的地位C发行人主要产品的国内外市场分析D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 24、证券组合管理的特点包括_。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D风险的最小化25、金融期权与金融期货存在的区别有_。A基础资产不同B交易者权利与义务的对称性不同C履约保证不同D现金流转不同
