精选优质文档-倾情为你奉上证券市场基本法律法规 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年 证券研究报告：独立、客观、公平、审慎 保荐代表人：诚实守信、勤勉尽责、尽职推荐 资产管理投资主办人：协会对投资主办人自执业注册完成之日每两年检查一次，10日内向协会进行离职备案。诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎 财务与会计人员：勤勉尽责、客观诚信、廉洁自律 证券经纪业务：不垫付资金不赚差价，赚取佣金。 证券经纪业务要素：委托人、证券经纪商（证券公司）、证券交易所、证券交易对象 证券经纪业务特点：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性 证券公司为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户（投资者进行证券交易的先决条件） 证券营业部应放置在营业场所显著位置，负责人每三年至少强制离岗一次，时间应连续不少于10个工作日 证券和资金结算实行分级结算原则：结算机构向证券公司，证券公司向客户 证券登记结算机构应设
