精选优质文档-倾情为你奉上国盛证券有限责任公司证券发行内核小组工作规则（修订稿）目录第一章 总则第二章 内核小组的职责第三章 内核小组的组成第四章 内核小组成员的自律要求第五章 决策程序和工作流程第六章 附则附件一 证券发行内核小组人员名单第一章 总 则第一条 为了加强对拟向中国证监会报送的证券发行申请材料（以下简称“发行申请材料”）的核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍，保证发行申请材料具有较高的质量，加强与中国证监会发行监管部的工作联系和沟通，提高申报工作效率，特制定本规则。第二条 本规则依据中华人民共和国证券法、中国证券监督管理委员会证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见等相关法律、法规而制订。第三条 公司成立证券发行内核小组（以下简称“内核小组”）， 其宗旨是:对社会公众诚信负责、加强发行项目的质量控制、提高公司投资银行人员的执业水平、塑造公司投资银行品牌。第二章 内核小组的职责第四条 内核小组是公司参与证券发行业务的内控机构，
