1、2017 年湖南省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于我国证券投资基金法规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。A按照规定要求召开基金份额持有人大会B查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C参与分配清算后的剩余基金财产D分享基金财产收益 2、下列不是技术分析假设的是_。A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动，C历史会重复D价格随机波动3、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断_的行为。A证券价格B证券价值C证券价值或价格及其变动
2、D证券价格走势 4、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是_。A2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C最基本的信用违约互换涉及两个当事人D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿5、用以反映短期偿债能力的指标是_A利息支付倍数B流动比率C速动比率D应收账款周转率 6、关于网上定价发行，不正确的说法是_。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C申购配号根据实际有效申购进行
3、，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D每一账户申购委托不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍 7、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券（）。A要交佣金B免交佣金C由承销商决定是否交佣金D数额大的要交佣金，数额小的不交 8、MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。A企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润) 衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级B现在和将来的投资者对企业未来的 EBIT 估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的C债务融资的税前成本比股票融资成本低D投资者预期 EBIT
4、 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金 9、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。A按天B按月C按季D按年 10、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A道-琼斯工业股价平均数B金融时报证券交易所指数C日经 225 股价指数DNASDAQ 市场指数11、交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的_内进行。A自营账户B经纪账户C融资融券账户D资产管理账户 12、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A律师工作报告B公司章程(草案)C盈利预测报告及审核报告(如有)D发行公告 13、（）是指上市公司按事先约定的
5、条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。A回购B回售C购回D赎回14、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。A3 年B2 年C4 年D1 年 15、下列不属于部门规章的是_A上市公司收购管理办法B 上市公司证券发行管理办法C 证券发行与承销管理办法D证券法 16、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 17、从_起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A1998 年 4 月 1 日B1995 年 9 月 1 日C2000 年 8 月 1 日D1992 年 12 月 1 日 18、股票可能使投资者遭受经济利益
6、的损失，这是股票的_特征。A收益性B风险性C流动性D参与性 19、按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。A实物国债B实物债券C本币国债D外币国债 20、_滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。AT-1BTCT+1DT+3 21、下列说法正确的是_A证券市场里的人分为多头和空头两种B压力线只存在于上升行情中C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 22、_属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费23、_具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工
7、具，又是调节宏观经济的重要手段。A国债B税收C财政补贴D转移支付 24、按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第_位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A3B4C5D625、证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上
8、符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为（）。A不少于半年的利息B不少于 1 年的利息C不少于 2 年的利息D不少于公司债券 2、投资银行业的广义含义涵盖的内容有（）。A公司融资B并购顾问C股票和债券等金融产品的销售和交易D资产管理和风险投资业务3、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A涨跌停板规定B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措
9、施D因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 4、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是_。A认购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价发行5、与一般的公司债务相比，公司债券具有_特点。A公司债券是一种可转让的债权债务关系B公司债券通过债券的方式表现C公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系D公司债券的偿还具有一律性 6、2005 年 1 月 1 日试行_，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A上市保荐制度B上市审核制度C首次公开发行股票询价制度D股票定价制度 7、在市场繁荣期，成功的择时
10、能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B 先小后大C较大D较小 8、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。A严格授权控制B强化内部监察稽核控制C建立完善的岗位责任制度D建立完善的信息披露制度 9、货币市场工具通常指到期日不足_的短期金融工具。A3 个月B半年C1 年D2 年 10、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每_万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A100B500C1000D500011、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为_。AT+2 日 16:00BT+2 日 17:00CT+1 日 16:00DT
11、+1 曰 17:00 12、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。A1B2C3D4 13、德尔塔正态分布法中，VaR 取决于两个重要的参数，即_。A持有期和标准差B持有期和置信度C标准差和置信度D标准差和期望收益率14、（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。A固有风险B政策风险C控制风险D检查风险 15、_是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回报。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循内部人的交易活动 16、基金经理管理基金未满_
12、年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A5B3C2D1 17、中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括_。A问责制度B违规处罚制度C举报监督机制D暂停核准或者不予核准 18、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是_。A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D注册资本不得少于人民币 2 亿元 19、关于久期，以下说法正确的有_。A附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期大于其到期期限B对于零息债券而言，麦考莱久期与
13、到期期限相同C假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大D运用久期进行资产免疫可消除利率风险 20、B 股结算会员分_。A基本结算会员B一般结算会员C特别结算会员D优先结算会员 21、客户维持担保比例不得低于_。A100%B130%C150%D180% 22、下列各项属于事件异常现象的是_。A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌B为少数机构所持有的股票趋于高收益C没有被分析家看好的股票往往产生高收益D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨23、发行人推销证券的方法有_。A自销B承销C分销D代销 24、关于 ETF 二级市场交易，T 日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将_从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。A结算参与人名下证券账户 T 日卖出的 ETF 份额、赎回所用的 ETF 份额、申购所用的组合证券B由于 T 日赎回需从基金管理人 ETF 证券账户付出的组合证券C结算参与人名下证券账户 T 日买入和申购的 ETF 份额、赎回的组合证券D由于 T 日申购而需转入基金管理人 ETF 证券账户的组合证券25、以下属于简单估计法的是_。A利用历史数据进行估计B市场决定法C回归估计法D市场归类决定法
