精选优质文档-倾情为你奉上风险无小事 合规记心中俗话说“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆。”“以铜为镜，可以正衣冠，以人为镜，可以明得失，以史为镜，可以知兴亡。”只有绷紧的合规之弦，才能演奏悦耳之音；只有当制度被自然的执行时，那才是合规文化建设的最高境界。那么，对于证券行业来说也是如此，“合规证券兴，违规证券衰”。当我看到“合规”二字时，我问了自己这样的一个问题：因为从事证券行业，风险就再我们的身边，我们身上担负着的合规精神，它体现在哪里呢？记得在新员工入职培训上，授课的老师问过我们这样一个问题：证券行业是一个什么样的行业？新员工们都积极踊跃的争抢着回答，大家有的说是金融行业，有的说是服务行业。最后，老师给我们的答案却是，证券行业是一个高风险的行业。也就是从那个时候，我开始逐渐的意识到，作为一名证券行业的工作人员，防范风险、避免风险、合规操作时多么的重要。因为我深知自己的岗位有多么的重要，资金交易常常是以千万、亿元计算，稍一疏忽，可能会造成难以挽回的损失。日常我们的工作中，很多的证券行业工作人员知道有风险防范，要合规操作、不受利益与金钱的诱惑，但其中的许多人没
