1、上海证券从业资格考试：国际债券模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1% 2、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司3、_年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004B2005C2006D2007 4、在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与
2、成长能力之间比重的分配大致按照_来进行。A5:3:2B2:5:3C3:5:2D3:2:55、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人交易商”。A投资公司B投资银行C商业银行D商人银行 6、_于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A国家发展和改革委员会B国务院C国务院证券委员会D中国证监会 7、2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A91B180C360D365 8、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带
3、来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 9、发行人不得有在最近_个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A6B12C18D36 10、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。A利率风险B经济周期波动风险C购买力风险D违约风险11、在计算 GDP 时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是_。A居住在本国的公民B居住在本国
4、的公民和外国居民C居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 12、决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括_。A投资者的资金数量B投资者的持有成本C投资者的筹码分布D投资者的心理因素 13、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则_。A成交价格为 15 元B成交价格为 14.98 元C成交价格为 14.99 元D不能成交14、_是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A国有股B集体股C法人股D社会公态股 15、实际上，大多数公司的清算价格
5、总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于 16、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于_名。A40B30C25D15 17、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。A更低B更高C一样D不确定 18、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。A同期金融机构 1 年期存款基准利率B同期金融机构贷款基准利率C同期金融机构 1 年期贷款基准利率D同期金融机构间拆借利率 19、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。A新行业产品的数量开始上升B新行业产品的市场需求开始上升C新行业产品的品种开始上升D新行业产品的厂家开始上升 20、根据组合
6、管理者对_的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A市场效率B市场规模C市场结构D市场环境 21、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。A发行价格=每股净利润 市盈率B发行价格= 每股净利润发行市盈率C发行价格= 每股净资产市盈率D发行价格=每股净资产 发行市盈率 22、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_投资。A社会闲资B对冲基金C激进的投资者D社保基金23、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A7B8C9D10 24、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是_。A业务实行分层管理B依法合规，加强内控，
7、严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离25、公司未弥补的亏损达实收股本总额的_时，必须召开临时股东大会。A1/2B1/4C1/3D1/5二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在_亿股以上的
8、，可以向战略投资者配售股票。A2B2.5C3.5D4 2、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期3、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C10%D20% 4、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过_。A30 日B60 日C90 日D120 日5、假设某开放式基金首次完成发行的时间为 2008 年 9 月 10 日，则该基金的认购者一般要到_后，才能提出赎回申请。A200
9、8 年 9 月 25 日B2008 年 10 月 10 日C2008 年 11 月 10 日D2008 年 12 月 10 日 6、我国银行间债券市场的主要职能有_。A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C开展经中国证监会批准的业务D办理外汇交易的资金清算、交割 7、_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议 8、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期
10、保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 9、在无纸化发行的情况下，股份交收以_为要件。A经签字股票交付B认股者持股载入股东名册C认股者认股款项的缴纳D股票数载入股东磁卡账户 10、期货交易中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值11、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）A50%B80%C90%D100% 12、根据_的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A法律形式B资金来源和用途C投资理念D投资目标 13、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的_
11、等报表内容进行核对的过程。A基金现金流量表B基金资产负债表C基金经营业绩表D基金净值变动表14、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.06B15.08C15.09D15.15 15、我国公募发行的股票采用的是_方式。A预缴款B先申购后缴款C先部分缴款后申购D部分预缴 16、证券组合方差(或风险)的大小实际上取决于_。A单个证券的方差B投资比例C证券之间的相关系数(协方差)D离散标准差 17、辅导报告是（）对拟发行证券的公司的辅导工作结束
12、以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A保荐人B派出机构C保荐机构D发行人 18、以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是_。A口头报价B书面报价C电话报价D电脑报价 19、封闭式基金与开放式基金的区别在于_。A投资者的身份不同B期限和发行规模限制不同C基金份额的交易价格计算标准不同D投资策略不同 20、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于_。A认股权证B认沽权证C股本权证D备兑权证 21、影响债券收益率的因素包括_。A基础利率B票面利率C风险溢价D到期期限 22、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A1/3B1/2C2/
13、3D3/423、申请发行 H 股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的足够和合适的业绩。A2B3C4D5 24、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金25、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单位为 2000 万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.10B1.12C1.15D1.17
