河北省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题(共7页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上河北省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 2、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理3、证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的_。A合规风险B营销人员风险C营销渠道风险D营销责任风险 4、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。A19B20C18D215、欧洲债券票面所使用的最主要的货币是（）。A美元B欧元C特别提款权D英镑 6、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自_日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申