1、内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为_。A千分之一B千分之三C千分之D千分之七 2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。A包销B传销C直销D代销3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人。A1B2C3D4 4、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用_确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交
2、易的市价D发行日平均价5、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率 6、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作_。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC 交易的衍生工具D独立衍生工具 7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限 8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指_。A税息前利润B损益表中扣除利息费用之后的利润C利息费用D税后利润 9、债券远期交易数额最小为债券面额_万元。A1B5C10D25 10、关于三大经
3、典风险收益率调整方法与 CAPM 模型之间的关系，下列说法正确的是_。A夏普指数并非以 CAPM 为基础B詹森指数并非 DACAPM 为基础C特雷诺指数并非以 CAPM 为基础D三种指数均以 CAPM 为基础11、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币和外国货币 12、上市公司申请发行新股，要求最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均（）。A可分配利润的 20%B税后利润的 20%C可分配利润的 50%D税后利润的 50% 13、实际上，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A低于B等于C高于D无关于14
4、、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 15、所谓_就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A半弱势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D半强势有效市场 16、对于成长型的股票，_是最常见的辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率 17、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计
5、不得超过该上市公司总股本的（）。A20%B15%C10%D5% 18、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 19、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在 1 年以内的，折算比例为_；剩余年限在 1 年以上（含 1 年）2 年以内的，折算比例为_。（）A60% ；80%B70%
6、；60%C80%；60%D80% ；70% 20、根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当_进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。A每日B每两日C每周D每 15 日 21、其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D久期 22、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标23、根据组合管理者对_的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A市场效率B市场规模C市场结构D
7、市场环境 24、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金25、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。ABCD二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据投资目标，证券组合可划分为_等。A避税型组合B增长型组合C指数型组合D收入和增长混合型 2、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文
8、件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行_。A尽职调查B评估立项C确认所有者的财产和权益D部分资产评估3、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 4、通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)，那么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。AN+1BN+2CN+3DN+45、我国证券咨询公司发展中出
9、现的问题主要体现在_。A价格数量多，规模小B业务内容单一，服务形式雷同C无序竞争D总体业务水平低 6、所谓标准券是指不分券种，只分_，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A回购期限B回购利率C回购主体D回购场所 7、债券市场上的交易品种不包括_。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券 8、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 9、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。AMH 理论B传统折中理论C净收入理论D净经营收入理论
10、 10、股份有限公司申请其股票上市必须符合_。A公司股本总额不少于人民币 8000 万元B股票经中国证监会批准已向社会公开发行C开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上11、H 股上市的有关文本包括_。A招股说明书B认购申请书C董事及监事声明D物业评估报告 12、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。A对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记B向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等C根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨D负责红利的发放或红利的再投资 1
11、3、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员14、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 15、柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A证券交易所B自己的营业柜台C托管银行柜台D证券监管部门 16、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法
12、正确的有_。A证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内，作出批准或者不予批准的决定B证券公司应当自领取营业执照之日起 10 日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准D证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 17、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A租债券B借债券C租股票D借股票 18、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌_分钟。A10B20C30D停牌至 14：57 分 19、中国证监会收到申请文
13、件后，在_个工作日内作出是否受理的决定。A2B3C4D5 20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。_A5% ；3B10%；3C5%；5D10% ；5 21、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括_。A最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5 亿元D设立非限定性集合资产管理计划的
14、净资本不低于人民币 3 亿元 22、下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是（）。A招股说明书及其附录和备查文件B发行公告C招股说明书摘要D承销商尽职调查报告23、美国 Whitebeck 和 Kisor 用多重回归分析法发现的美国股票市场在 1962 年6 月 8 日的规律中建立了市盈率与_的关系。A收益增长率B股息支付率C市场利率D增长率标准差 24、承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设 23 家副主承销商。A8B5C10D325、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A70%B60%C50%D40%
